进入四季度以来,朔州分行针对历年金融业案件高发周期,随即召开会议要求全员进一步树立案防观念,牢固树立“抓案防就是抓效益”的思想,坚决消除麻痹思想和侥幸心理,克服盲目乐观情绪,增强责任感、危机感和紧迫感,突出抓好重点业务领域和环节的风险防控,抓好对基层机构“人”的监督和管理,始终把防范案件作为一项大事、要事来抓,真抓、实抓、抓到底,确保不发生各类案件。 一是加强风险防控。根据业务发展实际和内控管理要求,确定重要岗位、关键环节风险防控对象,增强责任心,形成监督合力,把案件防范关口前移,摸清员工思想动态。支行行长和部门经理要切实为一线解决实际问题,提高了全员案件防范工作的主动性和自觉性。 二是加强客户经理队伍的管理。强化对客户经理的制约,严格执行客户维护与业务操作的前后台分离规定,明确客户经理的岗位职责,杜绝客户经理代客办理业务。 三是加强对重点监控行管理、完善管理制度。制订出台《重点监控行管理办法》,明确对重点监控行的确定、整改、解除、延期、考核等事项。对确定的重点监控行,前三季度对落实整改情况进行一次检查,四季度组织检查组对其落实整改情况进行验收。 四是强化重要岗位、业务操作风险点检查。对现金业务、空白重要凭证保管和使用、自动柜员机管理、上门收款、理财业务、电子银行、票据业务等风险点进行定期检查,进一步规范员工操作行为。 五是加强对重要业务风险点整治。一是及时梳理业务风险点。针对案件分析、业务检查中发现的问题,对案件易发领域、易发部位进行重点梳理,查找制度建设、制度执行中存在的问题。二是开展专项整治工作。继续在全行开展案件隐患整治活动,在整治活动中,关注快速发展的新兴业务领域的苗头性问题,及时完善相关措施。 |
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