为了严格禁止和彻底纠正柜员自办业务的违规行为,工商银行吕梁分行高度重视,加大整治力度,加强检查监督,在对有关责任人进行严肃处理的基础上,从五个方面加强管理。 一、重申制度。严禁柜员为本人办理任何业务,包括他人持柜员的存单、折、卡等介质代办业务。柜员指主机系统经办、主办、授权柜员,业务行为包括操作、复核或授权。 二、加强教育。对基层网点员工依法合规意识教育和基本规章制度培训,规范业务操作行为,提高员工抵制和规避违规行为的自觉性。 5月30日前 ,要对员工进行一次严禁自办业务等重要内控制度的专题再培训、再教育,确保重要制度人人知晓,严格遵守。 三、检查监督。员违规行为的监测与核实。发现柜员自办业务行为,要通过核对相关凭证和交易信息、查看监控录像、网点协查等方式,对办理业务过程进行认真核实,如发现虚存实取等套取资金的案件线索,必须立即报告。 四、严肃查处。采取坚决的措施,加大对违规行为的治理力度,发现一件处理一件,绝不姑息,绝不手软。达到处理一个教育一片,有效遏制违规操作直至彻底杜绝违规行为的效果。 五、正确认识。正确处理柜面服务与合规操作的关系,违规办坏事不行,违规办好事也不行。 |
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