为进一步扎实推进合规风险管理,推动全辖内控合规工作实现新发展,工行大同分行提早动手,采取五项措施,对年末的内控合规工作进行了安排部署。 一、提高思想认识。充分认识内控管理工作的重要性、紧迫性和艰巨性,以“内控文化建设促进年”“纠违规促内控防案件百日集中教育整治活动”为契机,坚持定期学习制度,严格执行每日班前或班后例会制度,有针对性的分析总结工作中的难点问题,探讨解决的方法和措施,把内控建设变成每位员工的自觉行动。 二、规范检查监督管理。切实组织落实好《业务检查监督管理办法》、《违规积分管理实施细则》,做好《检查监督综合信息系统》的应用和信息录入工作,充分发挥《检查监督综合信息系统》的作用。 三、强化制度落实。明确每项业务,各个环节的风险防范措施,确定每位员工岗位职责和岗位权限,使所有部门职能和所有岗位的分工都覆盖于流程规定之中。坚持“制度先行”原则,在开办新业务、推广新产品前必须制定出较为完善的制度规定。深入《指南》的推广应用,增强每位员工的自我保护意识和执行规章制度的自觉性, 四、坚决惩治和有效防范违规行为。认真执行《违规积分管理实施细则》和《员工违规行为处理暂行规定》,充分发挥其应有效力,提高员工依法合规意识。 五、在全辖深入开展“内控文化建设促进年”活动。完善问题整改的有效机制,全面落实《大同分行整改工作管理办法》,建立持续跟踪整改责任制。积极开展基层行内控评价工作,进一步消除内控上的薄弱环节和风险隐患,努力实现内控管理的标准化、规范化、精细化。
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