今年以来,工商银行大同矿务局支行以内控文化建设促进年活动为契机,围绕“五大”系列活动的开展,紧密结合本行实际,制定实施方案,精心组织部署,强化措施,进一步明确职责、目标,全面加强反洗钱工作,确保全行各项业务依法合规稳健经营。 一、加强组织领导,完善工作机制。 一是根据反洗钱工作制度要求,对支行反洗钱工作领导组成员及时进行调整,明确工作职责和任务目标,做到人员变,责任目标不变,工作正常开展。 同时,要求反洗钱工作的牵头部门—内控运行管理部,根据支行实际,制定工作措施,认真按反洗钱工作细则,组织实施,落实督导,做好全行的反洗钱工作,各相关部室和营业网点管理人员严格把关,具体操作人员严格流程办理,相互制约,全力做好全行的反洗钱工作。 二是按照内控评价工作要求,全面完善“反洗钱”岗位责任制。严格各网点反洗钱工作岗位设置和人员审查,相关部室、各二级支行结合业务工作实际,修订本网点反洗钱工作岗位责任制,同时明确各个环节工作责任,确保全行反洗钱工作扎实有效开展。 三是定期召开全辖反洗钱工作汇报会。传达上级行会议及文件精神,及时总结阶段工作情况,解决各家在具体操作中遇到的实际问题,明确下一步工作任务目标。 二、加强业务培训,提升人员素质 支行注重员工反洗钱业务培训工作,根据反洗钱工作的新情况、新变化、新要求,不断完善反洗钱工作培训计划,对员工进行分批次的新业务、新知识、新流程培训,组织反洗钱知识问答,及时充电,明确各阶段工作的任务及目标,全面提升业务人员素质。 三、开展宣传活动,营造良好氛围。按上级行要求组织开展反洗钱业务宣传活动,在营业网点悬挂横幅,张贴宣传海报,以内外联动方式展开,散发宣传资料,现场解答客户提问,及时掌握客户业务需求情况,在增强宣传力度的同时,全面展示工行良好的服务新形象。 四、完善检查监督,严防案件发生。 一是按季对各营业网点开展反洗钱情况进行督导和检查。针对部分网点存在逾期、待补录、甄别、确认数据的问题,提出具体的整改措施,确保反洗钱制度的落实和工作效果。 二是加强日常管理与监测,设专人每天调阅监控风险系统反洗钱报表,对逾期未处理的数据及时督促甄别补录。各二级支行按规定及时处理反洗钱监控风险系统有关反洗数据和报告,对反洗钱可疑、大额交易和报告及时甄别补录,强化各个风险的环节工作,严防案件发生。
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