自异常业务交易报告系统投产运行以来,工行江苏连云港分行高度重视,采取多样措施,积极推广应用系统,及时处理异常交易举报。 一、根据省行《中国工商银行江苏省分行异常业务交易报告制度》要求,制定下发工行江苏连云港分行异常业务交易报告系统管理措施,明确各级管理人员的职责。 二、组织开展异常业务交易系统培训,提高员工对系统在内控管理中重要性的认知度。 三、对基层行开展异常业务交易报告系统应用情况问卷调查,掌握和了解一线员工对异常业务交易报告系统的知晓情况,促进异常业务交易报告系统的推广应用。 四、组织各有关部室及时对异常报告进行处理和督办,鼓励一线员工对各种不合规的行为过程进行日常监督和举报,充分发挥报告系统的预警功能。 五是按季将员工举报问题进行归纳分析,并通报全行同时上报省行。全年共受理一线员工异常交易举报14笔,对五名责任人进行了违规记分处罚。 |
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