为响应上级行号召,大力倡导“效益为本、内控优先、程序至上、有效制衡、诚信尽责、违规必究”的内控文化,建立健全内部控制长效机制,进一步加强和完善内控体系建设,保障全辖稳健经营、和谐发展。营业部太钢支行2010年将按照“四条主线”贯彻落实好职业操守和案件防控教育工作。 一、持续深入开展内控文化理念宣传教育 支行将把内控理念的宣传教育作为一项长期的工作来抓,注重加强对全员的职业道德教育。支行利用行务会、员工大会、职代会等不失时机地组织员工认真学习相关文件,明确岗位工作职责和必须遵守的业务行为规范和职业道德操守,并“坚持三到位”即:案防工作组织到位、工作制度到位、监督检查到位,在全行范围内营造合规经营、违规必究的内控文化氛围,提高了广大员工风险防范意识和执行制度的主动性,达到内控文化和内控理念深入人心,起到警钟常鸣的目的。 二、因地制宜注重效果开展好学习培训 支行要制定学习计划,每周组织不少于1小时的制度学习,采取集中与分散、白天与晚上结合,利用日常的晨会、例会等形式组织进行重点抓好培训学习,学习内容包括:2009年内控文化促进年活动中提出的内控管理八条格言、《业务操作指南》相关内容、所从事专业的规章制度、管理办法、操作流程;《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《加强营业网点内控管理若干规定》、总行提出的“六禁一公开”规定、省行提出的“经营管理十大禁令”以及上级行近年来印发的内控管理相关制度规定。 三、认真落实内控规定做到尽职尽责 为确保各环节人员的履职到位,支行要求2010年分管行长、各部室经理、网点负责人按月要有文字性的履职报告。分管行长的由行长签字,各部室经理、网点负责人由分管行长签字。网点要组织制度的学习,避免不知的违规。其次是支行要层层落实内控责任,建立部门、网点一把手内控管理负总责,按照责任主体的分工、职责和权限将管理考核内容层层分解落实,任务到岗、责任到人。年初要与各部门、各网点负责人签订管理目标责任书,明确每个工作岗位的管理目标、管理责任,对管理目标的实现情况严格考核,年终与奖惩挂钩,奖优罚劣,强化各级管理人员的责任感。 四、组织专项检查处理违规行为 按照上级行布置,支行按时组织开展“六禁一公开”专项检查。要加强组织领导,研究制定统一检查方案,落实检查责任;充分利用非现场排查功能,重点对员工账户与企业、客户账户发生资金往来和违规经商及充当资金掮客等行为进行分析筛选,实现精确制导、精准检查、有效监督的目标;切实加强对员工异常行为的排查力度,重点关注员工的“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”,及时发现并消除风险苗头。对查实的违规违纪行为,要严格按规定进行处理;对屡查屡犯者,要加重处罚,绝不姑息;对应检查而未检查或检查不认真的,应处罚而未处罚或避重就轻的,一经发现要严肃追究相关部门负责人及检查人员的责任。同时要加强日常监督和检查,加大排漏查疑力度。
|
|
||
|