为进一步提高内控案防水平,强化风险监督防范,切实将扫雷工程的要求落实到各业务环节,营业部广场支行紧盯案防工作严峻、复杂多变的内外部形势,通过内控案防工作“四延伸”,强化扫雷工程效果,牢筑章程制度,不断规范工作和人员运营,保障依法合规建设得到有效执行。 一、延伸学习建设 首先是将《业务操作指南》、“六禁一公开”、省分行经营管理十大禁令等制度内容列为各部门、各专业培训会、例会学习的重点内容,常学常新,加深员工印象,大力塑造员工“制度人”的职业操守意识和职业经营形象。二是定期组织员工学习安全信息通报、案件信息通报等内控案防重要介质,紧跟内控案防形势,坚决杜绝松懈、麻痹等思想,提高警觉意识,深刻认识基层银行经营的高危性和高风险性,努力做到依法合规,按章操作。三是深入开展内控文化建设深化年活动,要求人人参与,人人重视内控案防,通过警句格言上墙、内控经验交流、内控价值体现、营造内控文化建设氛围等活动,进一步正面引导员工、塑造员工,使员工视内控、视排雷为自觉行为。 二、延伸机制建设 第一是完善整改机制,将整改“四要素”作为检查发现问题、监督规范整改的标准流程,进一步形成严格的整改制度,切实将整改“四要素”覆盖所有检查发现的问题和雷区,从严贯彻扫雷工作必须彻底的原则和方针。第二是完善检查机制,切实采取经常性、综合性的检查手段,推动自查与外部检查相结合、综合检查与专业检查相结合、抽查与突击检查相结合、非现场检查与现场检查相结合,努力形成综合检查制度,使监督检查成为扫雷工程强有力的“扫描器”。第三是完善风险提示机制,向各业务领域及时传达和标注业务操作的风险环节和高发案雷区,亮起“潜在”红灯,通过风险提示,引入重点,加大关注力度,进一步做好深入排查工作。 三、延伸流程建设 根据安全操作及制度建设的需要,不断修订业务操作规程,本着“内控优先、相互制约、程序衔接、有效监督”的原则,参照内控案防的内在精神,进一步规范和完善各领域业务操作流程,安全保卫以《营业网点一日安全操作规程》为基本准绳,业务营销和业务处理以《业务操作指南》为基本规范,做到操作流程紧密与经营发展和风险监督防范相结合,推动业务操作更加符合实际情况和内控制衡要求,使流程合规建设成为推进内控案防的重要屏障和堤防。 四、延伸思想建设 首先是组织全行员工深度参与警示教育活动,竭力保持案防高压、渗透态势,做到以案惩戒、以案说法、以案代训,警醒和震慑员工的不正确想法和非职业行为,促使员工热爱、珍惜职业生涯。第二是进一步做好员工行为排查工作,要贯彻以人为本的指导原则,防患于未然,将帮教转化引导的工作前移,珍视同事情谊,通过有效工作手段释放员工思想上的雷点,将行为表现异常的员工导入正轨,有力维护团结、和谐的经营局面。第三是加强企业文化建设,努力塑造全行员工共同的人生观、价值观、职业观,进一步把员工的思想、精力引导到支行建设发展上来,切实依法合规经营,有效防范各类问题、风险,坚决杜绝差错事故,不断提高支行经营发展的内在保障和自觉动能。
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