为了全面消除案件风险，夯实内控管理基础，营业部湖滨支行充分发挥各级管理人员内控履职作用，加强员工思想政治工作，强化内控案防教育培训，加大监督检查力度，提高业务规章和内控案防制度执行力，认真做到“五个到位”，严密防范操作风险和外部欺诈风险。　　

    一、理念教育到位，激发员工内控案防自觉性　　

    用典型案例教育员人，针对银监局通报的典型案件，对其发生的原因和教训进行深入剖析，找出防控案件的具体措施，提高员工对操作风险和外部欺诈风险的识别预防能力。努力营造良好的内控合规文化，激发员工内在的合规意识和主动防控风险的自觉性，自觉珍惜职业生涯，珍惜工商银行荣誉，切实提高员工的制度执行力。　　

    二、操作培训到位，强化管理人员表率作用。　　

    加大制度培训力度，特别是加大新业务、新制度、新流程、新系统的培训力度，使每个员工对自己岗位的规章制度熟知熟记。同时，尽可能的引导员工将理论知识运用到实际工作中，真正熟练掌握业务操作流程、风险环节和控制措施，每个岗位员工都能把好关、站好岗。各级管理人员要做好制度执行的表率，抵制重营销轻内控、重业绩轻风险的行为，正确处理经营与内控、发展与风险的关系，使业务发展与内控案防工作互相促进。　　

    三、监督检查到位，提高管控案防风险能力。　　

    强化各级管理人员履职检查，促进员工对内控管理及风险防范工作的重视，促进员工对制度和业务流程的认真学习，切实提高风险防范意识，杜绝业务操作中疏忽麻痹行为。分管行长、运行督导员、网点负责人认真按照《加强营业网点内控管理若干规定》要求进行履职检查，同时不定期对监控录像进行重点回放，对柜员办理业务、款项交接等情况进行抽查。网点负责人切实承担起网点事前、事中、事后控制的职责，保证业务安全运营。　　

    四、处罚措施到位，有效震慑违规违纪行为。　　

    支行对自查发现的各类问题，本着“谁检查谁负责”的原则，做到业务检查到位、落实整改到位、责任追究到位，对违规违纪责任人严格按照《员工违规行为处理暂行规定》、《山西省分行违规积分管理实施细则》规定要求，落实处罚责任，进行违规积分，起到了教育违规人员，警戒全行员工的作用。