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一是以行长为组长、副行长为副组长、各部门负责人为成员的内控工作领导小组，将内控管理工作与业务发展工作同安排同布置，并根据自己的工作职责定期不定期对业务发展、制度执行、工作落实方面进行跟踪检查和督导，发现问题，立即整改，防患于未然。 二是建立长效机制，加强干部队伍建设。加大员工队伍对《业务操作指南》、《违规积分管理规定》、重要空白凭证管理以及相关规章制度知识学习培训工作力度，定期通报错账及反交易差错情况，并把差错业务纳入绩效考核管理办法，加大奖惩力度，针对经常发生的差错及反交易，重点进行剖析，找准原因，用制度来规范和约束员工的行为，切实提高员工思想素质和业务技能。 三是强化重要领域和重要风险点的控制。各分管负责人分别加强对内部控制和制度执行情况密切关注和跟进，选好用好重点岗位人员，对主要风险区域业务风险点加大检查力度，提高内控管理水平。 四是强化整改督促和落实工作。针对上级行和本行检查中发现的问题和风险隐患，督促部门负责人及相关责任人制定行之有效的整改措施和办法，明确责任部门和责任人，杜绝同类事件继续上演，对屡查屡犯、整改不到位的，加大处罚力度，确保在今后的工作中不出现类似问题，提高制度执行力，减少风险隐患。 |
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