工行德州东地支行依据内控管理有关规定,查摆易发生风险事件部位,从细微环节找缝隙和不足,分析易发风险事件的形成原因,在工作中采取了有力措施,严防风险事件的发生,进一步推动了执行力建设。 一、加强学习,提高认识,重点帮促和全面提高相结合。支行从领导到员工,高度重视内控管理工作,每周支行领导主持召开全体会议学习新业务新规定,对制度规定的内涵和重要性得到提升, 让员工熟练掌握运行业务操作技能和相关制度,对业务不熟悉操作不熟练的柜员进行重点帮促,强化现场管理人员实施事中控制,对他们的业务采取“耳闻、眼观、盯操作”的做法,现场及时提醒柜员应该注意的环节,取得明显效果,全面提高了业务水平。 二、规范统一,定期检查,传统业务与特色业务相结合。支行组织纪检员和内控主任,首先对工作当中反映出来的问题进行讨论和分析,找出问题的症结,明确规范的做法,定期每月检查,对检查发现问题和存在风险进行深入剖析。认真自觉纠正检查当中的各种与制度不统一的习惯做法,巩固传统业务,消除轻视观念。对新业务流程利用培训模拟进行专题学习。达到人人明白过关。掌握规定明确做法,减少了差错的形成。 三、加强考核 ,强化纪律,柜面风险苗头与双零柜员相结合。为力促内控工作的纵深发展,减少风险事件的发生。在实际工作中,强化上班秩序,集中精力办理业务,把日常柜面出现得风险苗头与双零柜员、双零网点的创建进行综合考核,对违规违章责任人进行扣分管理,对有章不循,违章操作人员,按照有关规定作出相应的处罚,从源头上给力,切实消除风险隐患,夯实流程规范操作,强化规章制度落实,搭建业务合规根基,促进全行员工不断提高合规操作的自觉性,使之警钟长鸣。 |
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