工行陕西咸阳联盟三路支行在内控管理工作中，采取五项强有力的措施，确保内控管理与经营管理密切结合并落到实处，达到了内控工作高效率、高质量的要求。为进一步强化内控管理执行行为，确保各项业务稳健发展奠定了坚实基础。

一、行动积极，全员思想认识到位。

该行结合自身工作实际，成立了以行长为组长的内控工作领导小组，强化了组织领导。在保证各项业务有序开展的同时，组织全员认真学习咸阳分行基层行内部控制管理等规章制度，使员工树立了正确的内控观念、风险防范意识和主动参与内控活动意识，增强了员工的责任感，进一步规范了员工的履职行为。

二、规范组织，落实工作分工到位。

该行从加强组织领导，强化责任落实入手，由领导小组搞好协调、指导和督促内控管理有关事项和工作，做到“认识、标准、效果”三统一。为强化内控管理效果，在内控领导小组下设内控联络员，具体负责各专业、各岗位的管理工作。特别明确了由专人负责，其他同志配合的工作模式。

三、把握重点，开展自查自纠到位。

该行依照“全面、严格、真实”的内控管理工作方针，严格把握“控制环境、风险评估与管理、控制活动、信息与交流、监督与纠正”五大重点环节，有力地促进了各项业务依法合规经营。目前，该行一直坚持内部控制常态化管理，真正把内控评价工作抓实、抓细、抓出成效，达到了查漏补缺、规范操作的目的。

四、量化指标，过程管理分解到位。

内控管理的重点在过程控制，该行结合往年“过程评价”工作和本行经营管理的实际情况，按照内控评价操作手册的要求，在实际工作中对过程评价指标的评价内容、标准、要点、依据及方法等进行量化分解，确定了被评价内容的安全保卫、案件防范、党风廉政建设、党建行务公开、内部控制管理等具体项目和操作方法，分解到支行内控工作领导小组各成员，各负其职，各尽其责，全行统筹，确保了过程管理真实、有效。

五、管理推进，注重整改实效到位。

该行本着拾遗补缺、健全完善的原则，积极采取有效措施，促进内控管理循序渐进，提升质量。该行采取强化现场控制、加强业务检查、强化问题整改等措施，从日常工作的规范程度、潜在风险隐患预防分析、内控长效机制的建立健全上下功夫，有效提升了自我纠改、自我完善的能力，增强了规章制度的执行效果，从而实现以管理促提高、促规范、促发展的目标。