(一)加强内控案防教育,规范员工操作行为。再次要求支行、部室、网点组织重点学习总行颁发的《员工违规行为处理暂行规定》、《加强营业网点内控管理若干规定》,并结合各类案件通报,持续开展警示教育,向员工反复宣讲遵守规章制度的重要性以及违反规章制度的危害性,不断增强员工的制度意识、监督意识和自我保护意识,提高了员工的业务素质和制度执行力。 (二)加大学习培训力度,确保制度执行力。将内控和案防制度的学习贯穿于《业务操作指南》的学习培训之中,使每位员工进一步熟知相应的操作流程、内控要求和主要风险点,杜绝因不懂制度而违规的情况,尤其是加强新员工及中年员工培训工作力度,加强制度执行力,从而有效规避业务风险。 (三)加大管理人员履职考核,增强工作责任心。为确保管理人员充分发挥好“把关守口”和 “适时监控”作用,加大对管理人员履职行为的考核力度,对落实制度执行情况开展检查、考核评价、严格实 问责,网点出现重大违规行为,不仅追究直接责任人责任,同时追究管理人员责任,防止敷衍了事,进一步增强工作责任心,规范员工的各种操作为,严防操作风险,切实发挥管理人员在内控案防的履职保障作用。 (四)以员工思想行为动态分析排查为切入点,强化道德风险防范。加大对支行行长、网点负责人、客户经理和重要岗位人员的排查力度,重点对参与“黄、赌、毒”活动的员工,将有经商办企业、不正常交友、大额购买彩票等行为人员作为重点排查对象,特别重点关注员工的八小时外的“生活圈”和“社交圈”,全面掌握员工的思想动态、工作情况、社会交往、家庭关系等情况,摸清员工思想脉搏,在全行形成有效的防范监督网。 (五)严格责任追究,加大问责力度。对违规人员严格按照《违规积分管理规定(试行)》和《员工违规行为处理规定》要求,认真查处严重违规行为,处罚违规责任人,不断提高员工的合规意识,规范从业人员操作行为,促进全行各项业务制度的贯彻落实。 (六)加强跟踪检查,落实长效机制。各行要结合此次活动,及时了解、掌握本行的核算质量和风险隐患,认真分析问题背后的原因,各专业部门要建立长效机制,及时跟踪、加强检查,及时纠正员工中存在的以习惯代替制度,信任代替制度,简化流程操作等不良的习惯性违规现象,把各种风险隐患消灭在萌芽状态,确保各项业务持续健康发展。 |
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