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一是不断加强员工业务和岗位技能的培训。进一步加强《业务操作指南》的推广应用工作，及时传达和学习新的规章制度和各项业务操作流程，促进柜员全面掌握各类业务制度，熟练业务操作，切实提高员工的业务技能和内控风险防范能力。 二是通过实施后续检查，认真抓好整改落实工作。进一步加强审计力度和频率，通过对整改落实情况进行检查，及时堵塞漏洞，防范风险，从而提高整改率，确保整改后问题不反弹，提高全行操作风险防控水平；对无法整改的问题要及时向上级行有关部门报告，争取及早解决。 三是进一步加大奖罚力度，规范操作行为。对屡查屡犯、整改不到位的，要深究不放，做到奖罚分明，尽可能减少一些低级错误的发生；同时，结合违规积分管理，及时登记台帐，定期通报，在全行形成高压态势，通过强化违规积分管理和加大处罚力度，使员工自觉、认真履行好自己的工作职责，进一步增强制度执行力，提高风险防范能力，从而规范全行各种操作行为，促进全行稳健经营，实现又好又快发展。 四是进一步完善内控评价方式方法，提高内控评价工作水平。认真总结近年来开展内控评价工作的经验，加快向现场评价与非现场评价相结合，严格按照总行评价标准，继续做好2012年度基层行内控评价工作，认真研究如何做好内控评价工作，提高全行内控评价工作水平。 五是建立健全“三位一体”的员工行为规范管理体系。结合总行《员工行为基本准则》、《员工违规行为处理规定》和《贵州分行柜面人员十个严禁》，加强学习和培训，明确员工必须遵守的职业操守，使之成为全行员工的基本道德规范；研究制定全行统一的员工行为禁止性规定，明确各级管理者、操作人员在经营管理活动中需禁止的行为。 六是认真履行各项合规审核职能，切实防范各类合规风险。认真做好全行各项规章制度、操作流程和产品设计等合规审核工作；做好对重大业务事项、重大融资、内部交易等事项的合规审核，以及对各类重点业务或产品的反洗钱合规审核；认真开展新发生不良贷款及不良贷款处置损失责任认定工作。 七是以业务运营风险控制为重点，加大合规检查和常规审计工作力度，认真完成各项离任离岗审计工作。以先进的识别、评估、监测技术为手段，增强操作风险全面管理能力。以完善反洗钱系统为重心，全面加强反洗钱工作。同时，督促落实检查发现问题的后续整改工作。对审计检查发现问题及时提出整改要求，建立持续动态的整改后续跟踪机制，落实专人跟踪整改情况，力保各类审计检查中发现的问题得到有效整改。 |
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