为有效防范柜面业务操作风险,切实控制案件事故发生,工行南昌高新支行采取三方措施严控柜面业务操作风险。 一是加大教育与培训力度。开展员工职业道德教育,做好柜面员工动态行为排查和分析,对有异常现象的员工要重点关注,并采取必要的防范措施。同时、做好防范案件教育和内控合规培训,把提高规范化服务水平,增强防范操作性风险能力作为一线员工培训的主要内容,切实增强执行和落实规章制度的自觉性、主动性,提高一线员工对操作性风险的识别能力和防范意识。 二是实行柜面业务风险提示。对风控系统和各级运行专项检查发现的问题,以及可能带来的潜在风险,举一反三进行提示,使每个柜员能够自醒,认真查找自身在柜面防控业务操作风险中的不足,督促各营业网点提高风险防范意识,堵塞管理漏洞,消除柜面业务操作风险隐患。 三是进一步健全内部控制机制。加强对营业网点依法合规性的检查和监督,守住防线,坚决杜绝违规、越权操作。同时、加大对违规、违纪行为的处罚力度。落实岗位责任制,对发生的事件和存在的问题,实行问责制,并进行分析,及时整改。同时、纳入绩效考核,以增强规章制度的权威性、严肃性。 |
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