针对近期“人行青岛中支对建行青岛分行反洗钱工作存在问题进行处罚” 的通报精神,建总行下发了《关于提高认识 端正态度做好反洗钱合规工作的通知》,省、市分行高度重视,同时下发了文件,要求学习。对此,建行山西省阳城支行特别采取多种措施,进一步加强反洗钱工作,防止类似问题发生。 一、高度重视,对照问题自查自纠。即召开全体职工大会,认真组织学习,举一反三,吸取教训,规避相关洗钱风险和合规风险,端正态度不断搞好反洗钱工作,杜绝类似问题发生,如发现相同问题屡查不改,将按有关规定严肃处理。 二、严格遵循“了解你的客户”原则,正确看待反洗钱工作,端正态度,提高认识,加大人工分析甄别力度,有效降低防御性报告数据数量,进一步提高反洗钱可疑交易报告质量。 三、严格执行保密制度,自觉履行报告义务。对对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务,都要自觉履行报告义务;对上报的大额、可疑交易业务,必须严格保密,除法律有明确规定外,不允许向任何第三方及客户本人透露。 四、加强宣传培训,提高反洗钱工作人员专业素质。要求所有反洗钱岗位人员必须接受本行或外单位提供的反洗钱业务知识培训,每月一次,熟悉反洗钱工作要求。 |
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