日前,建行山西省阳城支行组织员工学习了“山西省银行业金融机构前半年各类风险事件情况通报”,认真贯彻落实上级部门各项案防工作要求,采取多种形式,不断强化案防警示教育,提高员工案防责任意识和事前防范能力。 一是加强培训,提高员工综合素养。以“案防教育下基层”宣讲活动为契机,大力开展各项规章制度、指引、条例、案例等的学习,建立“每周一讲”的宣讲机制,加强员工的思想道德教育,进一步提高员工的合规从业水平。 二是加强监督检查,提高合规操作能力。由支行“风控组”对员工的日常操作及规章制度落实情况进行检查,及时发出问题,及时提醒,及时纠改,并要分清责任,明确到人,不能走过场,送人情,对检查出的问题要由本人签字确认,凡检查过的事项被上级行再次查到将一同追究当事人及检查人的责任。 三是加强报告制度,营造打击不法行为的氛围。建立和落实各项内控管理责任制,对违规行为实行报告制度,在LED显示屏上播放、在营业厅摆放关于打击不法犯罪份子的标语、警示牌等,震慑不法份子。同时,将案例中的不法份子的手段、流程等整理后及时通知一线人员及时防范. |
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