为加强对业务运营风险事件的控制,引导员工树立依法合规的工作意识,提高员工的自我保护能力,工行都匀罗甸支行高度重视,采取多种形式加强对“十个严禁,十大违规行为”的学习,严防员工违规行为的发生,保证该行业务运营的健康发展。 一、强化学习。一是采取集中培训为主,自主学习为辅的两种方式对员工业务操作流程进行培训,加强员工对业务知识和规章制度的学习,提升员工业务操作技能。二是利用网点晨会、案例分析会、业务分析会等通报、分析业务运营风险状况,提高员工合规操作意识和内控案防意识;对贵州分行风险事件日报,风险监控快报进行学习,提高柜员的警惕性,警觉性。三是严格要求柜员按操作流程办理业务,防范因违规操作造成的差错或风险事件,避免造成客户的投诉。 二、强化履职监督。一是要求现场履职人员掌握合规操作的正确方法和流程,切实履行其事中控制和业务管理职责,监督柜员按照业务流程进行合规操作,提升风险防范意识。二是发挥网点负责人的业务培训职能,通过晨会等形式加强对员工有关典型高风险违规案例等的培训;加强网点日常检查工作,促进网点风险防控水平不断提高。三是做好现场管理,制定实施有效的管控措施,强化薄弱环节的管理。四是强化对重要岗位、履职人员的管理检查,突出检查重点。 三、强化上下沟通。一是按照业务运营风险的要求,对有可能触碰高压线的业务主动与内控合规部,运行管理部等相关部门进行汇报沟通,寻求合法合规的处理方法,有效控制风险事件的发生,也加强了上下级的联动。二是加强对该行员工思想引导,特别是对新进行员工的正确引导,切实从关心员工,员工利益的角度出发,防范严重违规行为的发生。三是按期召开案防分析会,明确案防重点,落实问题的后续整改,确保运营风险管理要求得到有效落实。
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