工行宝鸡分行认真学习领会省行案件防查工作会议纪要和《关于加强案件风险排查工作的通知》，通过会议部署、教育培训和日常检查等方式方法，持续加大员工思想行为动态排查力度，确保上级行制度要求落到实处。
    一是建立健全员工行为规范教育长效机制。深入开展“三位一体”员工行为规范培训，划清行为规范“红线”，讲清违规后果。根据风险防控的实际要求，把新员工和岗位调整人员作为重点培训对象，使员工知道基本规章制度，清楚什么可以做，什么不能做。
    二是要求各级管理人员正确处理从严管理与关爱员工之间的关系，在日常工作和生活中，要主动熟悉员工、了解员工、掌握员工的业余活动和爱好，提前发现异常行为动态，从源头上消除隐患，化解风险。
    三是精心部署、扎实开展员工参与赌博、非法集资、经商办企业或为民间借贷提供担保的专项排查，认真执行干部交流和关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度，建立员工异常行为的非现场监测机制和应急处理机制。
    四是按月召开员工思想行为动态排查分析会，按季上报员工行为动态排查报告，异常情况随时报告。对在排查过程中走过场、应排查而未排查、应发现而未发现，仍然发生员工因参与非法集资、违规担保及经商办企业等活动引发案件和风险事件的，将按照双线问责的相关规定，从严从重追究有关人员的责任。
    五是将员工思想行为动态排查与案件警示教育相结合，提高案防工作针对性。详细制定了《宝鸡分行案件警示教育活动实施方案》，把员工参与民间融资等违规行为纳入排查重点，把银监会和总、省行设定的“制度红线”传达到每一名员工，通过按季滚动式排查，使全行每一名员工充分认识涉及民间融资和非法集资等违规行为的严重后果，自觉摒弃违规参与的想法，牢固树立依法合规的风险意识，自觉坚守勤勉敬业的职业道德底线。