针对当前经济层面和金融行业暴露出的风险问题,今年以来,工商银行江西新余城南支行高度关注、认真对待,坚持从本行实际出发,通过加强制度建设、抓好员工教育、规范业务操作等多项举措,进一步提升内控案防工作水平,为支行业务快速发展保驾护航。 一、加强制度建设,夯实内控案防基础。根据上级行内控安防工作会议要求,该行结合本行实际,制定《2013年度新余城南支行内控案防工作计划》和《新余城南支行运行管理违规积分考核办法》等,对全辖加强规章制度学习、内控履职、业务操作等方面作出具体规定,提出明确要求,使全辖内控案防基础工作得到进一步加强。同时,该行还和每名员工签订了内控责任状,强化行为约束,将案防执行力建设落到实处。 二、加强员工教育,提高内控案防意识。该行一是坚持每月召开内控案防分析会,分析内部风险控制关键点存在的问题及整改情况,查找内控管理存在的薄弱环节,研究整改措施和落实整改责任人;二是积极组织员工学习上级行下发的案件通报,引导员工吸取教训,引以为戒,提高内控案防意识;三是开展内控风险点查找活动,由员工本人查找在业务办理中的风险点,并迅速制定防控措施,使员工的内控案防意识得到进一步增强。 三、加强检查考核,规范员工业务操作。该行一是坚持内控一把手负责制,每周不定期对99999柜员、客户经理、信贷员等关键岗位进行合规检查;二是积极配合上级行内控合规部门做好例行风险排查,对检查中发现的问题,现场提出,限时整改,并对有关责任人按规定进行处罚;三是按照内控案防工作考核办法,认真做好考核工作,并将考核情况公开,表彰先进,鞭策落后。 |
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