为进一步夯实内控管理基础,提升合规管理水平,提高风险防控能力,全面提高员工整体素质,促进合规经营、按章操作良好氛围的形成,工行安福支行“五项”措施,确保内控管理水平提升,打造健康合规文化。 一、严格制度,完善规章。“业务要发展、制度要先行”,只有坚持依法合规经营,支行才能实现无案件、有质量、可持续的发展和提高。该行从基层网点搜集和分析一线员工提供的完善操作和制度的意见和建议,认真做好制度的完善和补充,建立健全案件防控长效机制。今年以来该行制定补充了多项文件制度,反馈程序缺陷和制度盲点建议3条,有效强化了内控管理,堵塞了风险漏洞。 二、强化培训,提高员工素质。该行年初就制订了全行的培训计划,创新培训方式,采取“以会代训”、“组织学习”“网络自学”、“座谈讨论”等方式方法,同时邀请上级行相关部门领导或专家授课,大力开展各方面的学习讨论,有效提高了全行员工的业务素质、风险意识和合规操作意识。 三、全面自查,消除隐患。该行在全辖扎实开展以“查违规、堵漏洞、守制度、强内控”为主题的案防建设活动。对照内控控制要点,各网点和部门层层分配,落实自查职责,展开了全面的自查自纠,并按时上报自查及整改报告,涉及关键风险点业务达100%,确保内控自查全面细致无遗漏。 四、强化整改,确保工作实效。对于各类检查发现的问题,支行要求问题单位将整改证明资料复印件上交综合管理部便于查阅,支行内控专管员在日常合规检查中也将整改工作列入督察范围,及时督促整改,确保案件防控水平的整体提升。 五、注重宣传,加强正面引导。该行坚持正面宣传、正面引导,把年度、季度业务核算质量标兵的工作经验、好做法、好习惯和体会心得在晨会上加以学习、推广,要求员工结合个人实际情况积极实践,贯穿到每日工作当中,努力规范操作合规性。
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