第一金融网主办
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一、明确专门的部门和人员负责内控建设、监督和管理，建立并及时修订各部门及各岗位的岗位责任制，严格执行基层机构负责人和高风险业务岗位人员的轮岗换岗制度，对各级管理人员内控管理履职情况进行监督与考核。 二、认真落实“一岗双责”管理制度，明确各部室、网点管理人员同时承担业务经营和内部控制双重职责，强化各级管理人员的内控职责，切实将业务经营和内部控制工作有机结合起来。 三、加强营业网点内控管理工作，按照全年学习培训和考核计划，进一步强化《营业网点内控管理若干规定》、《现场管理工作指引》、《员工行为守则》、《业务操作指南》等制度规定的贯彻落实，使员工熟知本岗位行为规范和禁止事项，警示和告诫员工严守行为底线，自律自警，严防和抵制各类违规违章行为。 四、提高监督检查工作的整体合力，加强对全辖监督检查工作的统筹管理，确保对各项业务进行及时连续全覆盖监督检查，做到查处彻底、不遗不漏。明确专人对各项规章制度建设和执行情况进行及时有效的检查，监督，对检查时间、项目、内容及方式等进行规范管理，建立健全监督检查工作机制，提高规范检查流程，明确检查责任，确保监督检查工作的质量和效果。 五、进一步强化反洗钱管理，完善反洗钱全流程管理机制，层层落实反洗钱工作机制，同时加强反洗钱工作教育培训，提升员工反洗钱工作意识和技能，使反洗钱工作得到持续、有效开展，有效防范反洗钱风险。 六、健全完善各项工作机制，规范运作管理体系。充分发挥内控管理职能，加大自律自查力度，将内控评价各项指标的标准、要求自觉形成日常经营管理和业务操作的行为规范，定期收集各专业管理部门对该行检查监督情况，注重各项业务操作流程的全过程控制，对在基础管理运作中存在的不规范、不完善的问题及薄弱环节，进行有针对性的检查与辅导。定期组织召开分析会对存在的问题分析其产生的原因，积极改进，促进不断自我完善、自我提高。 |
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