2013年,株洲分行运行管理部内控管理工作将以风控为导向,实行网点分类动态管理,转变监管模式,努力压降风险暴露水平,提升管理效能。具体做法如下:
一、狠抓各项制度落实,明确岗位责任,强化责任追究。 今年,在运行各项制度建设落实方面将主要体现在:一是抓好各项制度落实,修订完善《运行管理专业考核办法》、《柜员业务量计价考核办法》等办法,全面考核和科学评价全行运行管理工作,促进全行运行效率与质量的提升,构建运营管理一体化的价值型运行管理体系。二是完善运行专业的岗位责任制,今年修订《运行管理部岗位责任制》,删除不适应的条款,新增和修改新的条款,以制度督促员工认真履职。三是推行责任包干,运行管理部实行“督导员分片包干,责任负责制”,每个督导员视业务检查量分片包干若个网点,将制度检查、业务辅导、学习培训三项工作职责落实到所辖网点,将其所负责的网点的风险暴露水平与督导员的绩效考核挂钩,使分行运行管理工作下沉到网点,加强与网点的实际操作、规范管理相互联动。
二、实行网点分类动态管理,转变监管模式,努力压降风险暴露水平,提升管理效能。 2013年,将实行网点分类动态管理,按照网点的核算质量、风险事件暴露水平、业务集中处理集中度等因素,分为一、二、三、四类。其一、在运行检查频率上区别对待,管理程度好的网点检查次数少,管理程度差的网点检查次数多。其二,在业务量计价区别对待,实行对管理程度好,风险事件暴露水平排名靠后的网点业务量计价分别上浮动30%,对管理程度差好,风险事件暴露水平排名靠前的网点业务量计价分别下浮动30%。
三、加强管理,严控风险,杜绝重大案件差错事故的发生。 今年,运行工作的内控管理,是以压降风险暴露水平为重点,强化运营风险的防控措施,抓好运营风险的过程控制,夯实关键业务环节的管理基础。集中体现在:一是继续发挥现场检查的督导作用,今年将对辖区机构开展各种专项和全面的业务检查,通过现场检查发现和纠改各类问题。二是进一步落实风险分类、分级管理,严控高风险事件发生。每季度对全辖的运行风险事件进行整理统计、归纳分类,对运行风险事件产生的原因从主观和客观分析,查找风险隐患,研究防范对策,制定整改措施。三是严格责任追究,对重点关注风险事件的网点和员工进行责任认定,实施年度考核评先评优一票否决。 |
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