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一、加强教育，以案为签。为增强学习效果，不走过场、做到人人熟知《员工违规处理规定》的相关条款，该行利用毎周一的晚上以部室为单位，围绕员工《员工违规处理规定》和9个典型案例进行再学习再动员，以发生在身边的人和事，深刻剖析他们的违规行为给家庭和个人带来的严重后果，将警示教育和合规经营意识深入灌输到每位员工的思想中，为保证《员工违规处理规定》学习贯彻不漏一人,对休病假的个别员工不能参加学习的人员,由主管行长单独组织学习补课，确保学习的内容、时间、人员、质量“四落实”，实现学习全知晓、全覆盖、全提高。同时要求每个员工结合自身岗位实际，逐条对照、谈认识、谈体会、揭问题、找差距，讨论有效防范风险具体方法。由工会纪检深入部门进行学习辅导。 二、相互监督，认真排查。一是将公司客户经理和个人客户经理作为重点排查对象，围绕有无为企业、个人融资提供有偿服务，有无参与社会非法集资，有无参与民间高利借贷行为，有无介绍贷款索取好处，有无违规代为企业还贷或违规为企业贷款资金周转提供帮助等行为。二是开展客户走访调查，由分管行长带领相关人员分头走访，开展“拉网式”走访调查，对个贷20万元以上个人客户和所有法人客户，利用一个月时间全部走访一遍，走访中将客户经理与客户的交往情况作为一项重要内容进行落实，从源头上堵塞客户经理的“私心杂念。三是通过排查活动，按照6个风险点帮助员工熟练掌握禁止性规定的要求及相关处理措施，引导和督促员工自觉遵守规定，把从严治行、从严管理的要求落到实处。 三、汲取教训，严格追究。为进一步提升《员工违规处理规定》的执行力，切实增强员工按章操作自觉性，让依法合规成为习惯，提高风险管控能力，对排查过程中发现员工有参与经商办企业，民间借贷和非法集资重大违规行为的，按照《员工违规处理规定》严格追究处理，要求全体员工要深刻领会，提高认识，汲取教训，珍惜职业生涯，在日常工作中要经得起诱惹，相互监督，提高警惕，防止自身陷入，坚决杜绝违规行为发生。 |
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