为加强合规文化建设,彻底杜绝重大违规行为，规范前台业务操作，忻州分行不断强化督促整改与责任认定工作，通过下发风险提示、下发风险事件整改通知书、电话追踪督导风险事件的整改、邮寄积分通知书、召开责任认定联席会等方式加强风险事件的督促整改，强化对责任人的处理，提高基层行员工合规操作意识，降低风险事件的发生。　　

 一、严格落实风险事件整改落实机制。由业务运营风险系统整改督促岗对省行下发的风险事件逐笔查询分析，通过“调单、调像、调账”等手段核实其整改情况，对查明未整改的风险事件及时下发整改通知书，并进行电话追踪督导，通过及时有效的督促整改，保障了全行问题核查整改的时效性和准确性。　　

二、严格执行“每月一会”制。内控部牵头每月召开一次业务运营风险核查风险事件责任认定联席会，分管行长和相关部门对风险事件逐一研究，分析原因，对违规责任人提出处理建议，对频发的风险事件提出相应管理措施。　　

三、严格落实管理责任。将各级行长定为内控第一责任人，对省分行通报的风险暴露水平居高、超时现象严重的网点追究其“一把手”和网点负责人的管理责任，严格实行问责制，责令其深刻剖析问题发生成因，提出防范风险和问题管理措施；