近年来,随着我行业务的快速发展、产品的迅速丰富,业务和流程不断更新,这使得针对各项业务的检查处罚规定稍显滞后,业务检查面临依据不够统一、部分存在的问题无追究条款的局面。 为了更加有效地推动全行案防机制建设,强化内部管理,市分行将个人业务、公司业务、资产业务等在内的相关处罚追究办法和规定进行了重新整合,根据业务实际对处罚条款和金额作出了调整,并经召开会议,各部门讨论通过后,形成了新的业务检查处罚办法。 办法全文共6章,涉及个人业务处罚92条,公司业务处罚86条,安全防范41条,资产业务125条,综合管理15条,中间业务9条,会计业务38条,反洗钱管理30条。处罚办法比较全面、系统地整合了以往各级机构、各项业务制定的处罚追究规定,为今后我行业务检查中违规行为的责任落实提供了依据,为我行各工作人员开展业务检查提供了便利, |
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