一、细化责任,递延监管链条。一是签订责任书。组织市行与各支行行长分别签订《党风廉政建设和案件防范工作责任书》,同时将《内部治安保卫工作责任书》和《内部欺诈风险管理工作责任书》作为附件,一同明确责任;同时,组织市行行级领导与分管专业负责人签订《责任书》;并要求部室经理与本部门员工、支行行长与本单位员工逐级签订《责任书》,在全行形成责任明确、分级负责、层层落实、相互监督的党风廉政建设和案件防范工作体系。二是完善规章制度。制定了《纪检监察工作年度考核办法》《纪检监察工作季度量化考核办法》《支行班子成员两个责任制工作履职考核办法》,完善了《邯郸分行廉政和案防工作奖罚办法》,以制度促进基层行纪检监察工作规范化管理,提高工作质量和效率,序时完成各项工作任务。 二、确定重点,提升整体风控能力。一是召开案防联席会,发挥超前预防作用。分别围绕“员工异常行为管理”和“八个案件重要风险点”两项会议主题,召集监察、人力、内控、保卫、运行、计财、个金、银行卡等相关监督部门和重要业务部门召开联席会,结合关注重点,对行内外案防形势和工作中的重要风险问题,进行提前分析,正确判断,有效甄别,全面揭示工作中、业务中的风险,发挥好“预警研判和风险提示”作用。二是召开案防分析会,发挥有效防范作用。围绕“员工异常行为管理现状”、“违规套现”和“违规代客户理财”等主题,及时召开案防分析会,提出风险防范措施,提升案防工作针对性和有效性。 三、强化指导,拓展风险关注面。按照总省行确定了8个案件重要风险点,并制定、下发《2014年案件重要风险点防控治理工作实施方案》,要求支行和机关职能部室结合工作实际情况和风险管理重点,细化排查方案,拓展风险关注面,明确专人负责,实施全方位排查,不放过每一个疑点,不放过每一个风险环节,对排查发现的问题和隐患,采取切实可行措施进行整改,确保整改到位,确保治理效果。 四、动态关注,加强员工队伍建设。一是专项排查。在全行“在岗员工”中组织开展禁止员工参与非法集资、违规担保及经商办企业等专项排查治理活动,时时掌控员工行为动态,关注风险苗头,在第一时间预防和控制风险。二是集中排查。结合“员工违规参与民间融资和经商办企业”案件重要风险点、员工异常行为管理和排查工作要求,组织开展员工异常行为动态管理“网上排查”工作。同时,借助签订《承诺书》方式,进一步提高员工对参与民间融资和非法集资危害性的认识,提高全行员工学习制度、遵守制度意识和制度执行力,增强员工遵章守纪、廉洁从业意识。 |
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