建行湖南省分行营业部财会部持续推进“双基”长效机制建设,构筑三个体系,进一步提高了双基内控管理水平。 一、构筑上下互联的纵向风险防控体系 1.网点在工作中发现风险问题,及时向财会部上报。 2.财会部对网点上报的风险问题,省行总行下发的案件防控文件及风险提示,搜集到的内外部审计检查发现的问题进行甄别整理,提出防范措施,向全行通报,并且将新发现的风险点及时上报省行。 3.加强培训提高部门及网点人员风险防范意识,按月举办财会及案件风险防控分析讲座,分析财会及案件风险防控存在的主要问题。 二、构筑内外结合的财会工作检查监督体系。 1.积极配合接待外部监管以及总行省行、内部审计检查,针对检查发现的问题以及对总行、省行通报的非我部问题,都积极对照自查,确保类似问题在全行范围内得到有效控制。 2.根据总行省行下发要求,按质按量开展相应检查监督工作。 3.向网点下发季度检查重点,牵头对所辖八个营业机构和本级核算中心进行会计营运检查。 4.采取权限审批、月度监控、年度全面检查相结合的方式,对利率进行有效管理。 三、构筑分析整改反馈的事后控制体系 1.在检查期间,按时按质为检查人员提供所需资料,全力以赴做好牵头配合工作,满足检查工作要求,同时加强和检查人员的有效沟通,对发现的问题合理解释、督促整改,及时反馈,降低风险。 2.对于自查以及各项检查发现问题,均深入分析原因,及时有效整改,并对整改情况进行后续跟踪管理,纳入财会工作考核。 3.将各项检查发现问题风险整理归纳总结,在月度风险例会上予以通报学习,以避免类似问题的再次发生。 |
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