为有效防范操作风险,从根源上杜绝屡查屡犯现象,枣庄滕州支行在大力发展业务的同时,扎实开展“加强柜面人员管理 防范案件风险”专项整治活动。一是强化柜面管理制度学习,落实“一岗双责”,进一步提升员工风险防范意识,有效防范案件风险事件的发生;二是加强客户信息安全管理。要求网点员工不得代客保管账户介质、身份证件,在客户视线范围内不得放置其他客户的业务申请资料,严禁泄露客户信息;三是组织会计主管采取现场检查,通过查看业务办理流程、档案资料、调阅监控录像资料、与柜面员工进行访谈、电话回访客户等形式对个人业务柜面重点业务、重点岗位、重点人员、重点时段等方面进行全面检查,对检查发现的问题下发整改单并限期进行整改。四是将个人柜面业务风险治理工作纳入基础管理考核,对上级行和支行检查发现的风险问题将加重扣分,使个人业务风险管理工作纳入制度化、常规化管理,夯实操作风险管理基础。 |
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