建行河北省分行营业部强化“一案双查”责任制
2018/3/13 10:19:09 文章来源:第一金融网 作者:徐长青 冯…
文章简介:
建行河北省分行营业部日前就该部案件防控中存在的问题,在召开专题会议进行研究基础上,向全行提出了四项工作措施:一是抓好对案件的“防”和“控”。合规管理的主要目标之一就是防范案件。各业务部门既要管业务,也要管风险管案防,要两手抓两手硬。合规部门要承担起管理责任,落实“两防九责”,压实部门对条线直接管理责任。二是加强员工警示教育和日常行为监督管理。无论是案件通报还是违规事件通报警示,既是对合规风险的有效揭示,也是合规教育的重要手段。要引以为戒、举一反三,及时查找存在的制度缺陷和管理漏洞,做到自查自纠。员工行为排查要长期坚持下去,不能走过场、流于形式,各部门要看好自己的门,管好自己的人,扎扎实实抓好本业务条线员工教育和行为管理。三是建设银行河北省分行营业部本部抓好同级管理。二级分行KPI考核方案中内控风险板块KPI指标增加了“两防”评价工作,全部为扣分制。各条线部门要高度重视,一方面自己对号入座,另一方面内控合规部门加强横向同级管理,将考核指标逐项分解到责任部门,强化部门责任落实。四是加大违规违纪问责力度。针对发生的违规事件和案件严格按照“五必”原则和要求,对相关责任人严格问责。除追究直接责任外,必须根据“一案双查”的结果,对负有管理和领导责任的人员进行责任追究。 |
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