为确保安全稳健经营,有效防控各类风险和案件,工行金华武义支行构筑业务部门、内控管理和检查监督的三道防线,实现了当地人行综合执法检查无处罚,实现了“安全经营无案件、无事故”的基本目标。 一、筑牢部门网点第一道防线。一是加大合规教育力度。该行部门网点充分利用“三会”开展员工培训教育。通过案例分析会对相关禁止条款、行为规范、操作要求等进行风险提示,通过持续开展新员工培训、现场经理专题培训、合规故事会、内控知识竞赛、合规标兵评选、运行指标专项竞赛等方式,不断提升员工案防素质和技能。二是加大网点自查力度。各网点每周认真组织自查,充分暴露问题,对检查发现的问题不折不扣上报,做好检查工作底稿,确保自查工作保质保量完成;对自查发现的问题,制定相应控制措施,将检查发现的问题切实整改到位。 二、筑牢内控案防管理第二道防线。一是切实发挥内控办综合管理作用。着力抓好该行日常内控合规工作组织推进,强化专业人员在风险管控中的主力军作用。二是延伸内控案防网格化小组职能。按业务分类和业务区域进行划分,实行责任包干制,促进内部管理工作的细化和有效落实。三是合理组配内控案防管理组织人员。将开拓业务型与内部管理型的人员组合在一起,相辅相成保证业务发展与风险控制的双管齐下。四是不断深化内控案防网格化管理工作。采取“进网”、“入格”的方式,将内控指标细化、量化到每位员工、每节时段、每个环节。 三、筑牢支行突击检查第三道防线。为确保各项制度、规定和操作流程的深入贯彻,切实提高对制度、规定的实际执行效果,该行由内控、运管、保卫、个金等专业人员和现场经理组成检查小组,对辖属业务部门、营业网点开展了突击夜查,检查面100%。通过开锁、净所、日间库、资料归档情况、安防系统运转情况等检查,促进风险管理主体责任的有效落实。 |
|
||
|