建行枣庄薛城支行筑牢案防“立体防线”
2018/5/16 17:02:19 文章来源:第一金融网 作者:yl6339
文章简介:
该行一是提升违规问题发现能力。逐步实现合规条线独立的监督检查职能,结合近年来行内以及系统、同业暴露的案件与违规问题情况,紧盯风险高发、涉案金额较大的业务,紧盯违规问题频发、造成损失严重的分支机构,紧盯违规点和管理的薄弱环节,有计划、有针对性的开展重点业务领域和关键部位的合规检查、风险排查与专项整治,提高检查效率及质量,严肃查处违规行为,消除案件风险隐患。二是加强案件及违规处置效力。进一步规范全行违规事件的报送、统计、分析和处置等工作要求;建立案件和违规事件的处置督办机制和问责机制,对问题整改、人员问责和化解风险等处置工作不力的机构进行督办,并追究相关人员责任。三是加强员工行为监督管控。继续用好行为排查、谈心谈话等行之有效的传统方法,同时探索采取家访、慰问等灵活机动的创新方式,及时掌握员工思想上、生活上、工作上非正常现象;完善员工异常行为动态监测台账管理,定期分析登记内容,重点关注屡查屡犯、异常情况较多的员工,做到及时提醒、抓早抓小;严格落实基层机构负责人、客户经理等重要岗位员工轮岗交流与强制休假制度,加强制度落实情况检查监督。四是加强重点业务、重点环节案件风险排查。制定对票据、跨业合作、投资、担保、理财、代理销售等重点业务,对授权审批、柜台操作、印章管理、对账、轮岗、强制休假等重点环节的案件风险排查计划,每季开展全面案件风险排查。 |
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