为进一步促进内控和基础管理水平的提升,枣庄峄城支行充分发挥积分管理的工具作用,针对日常操作中发现的轻微违规行为,加大员工主动积分管理力度,使员工逐步养成自查自纠的习惯,从而增强合规意识,有效防范操作风险。
一是明确网点和部门负责人为积分管理的第一责任人,督促其切实利用积分工具进行业务和日常工作管理,加大违规操作和屡查屡犯问题的处罚力度;二是对检查发现的轻微违规行为,填写积分记录单,由合规经理核实后录入积分台账;三是把自查积分融入到日常工作中。网点主动开展自查积分工作,将积分管理与日常监督检查结合起来,针对自身工作开展自查自纠提高内部管理水平;四是强化积分工具利用,促进问题整改。利用积分数据查找各业务条线风险点和违规行为的迹象,及时预警提示,查找管理薄弱环节,制定改进措施,使积分管理真正起到指导问题整改、整治屡查屡犯、规范业务操作的作用。 |