为进一步加强营运管理,有效防范柜台操作风险,根据市行营运部通知单要求,滕州支行结合自身情况,组织开展营运管理网点互查活动。一是制定并下发滕州支行2021年7月份营运管理网点互查方案,明确此次检查的目的、检查内容、方法及时间安排;二是要求各网点针对客户敏感信息、印鉴卡建库、账户尽职调查、对账签约、龙易行管理等内容进行检查;三是检查方法为现场检查和非现场检查,现场检查对网点所有区域,检查是否存有客户敏感信息;对2021年1月1日后开立的对公账户,检查尽职调查、印鉴卡管理、对账签约等;。非现场检查,每网点随机抽取2个对公账户印鉴卡建库情况,查看是否合规;对印鉴卡稽查进行回放,查看主管是否按要求操作;四是针对检查发现的问题及时整改,对有关责任人按照有关规定进行积分处理。 |
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