中国私募大佬叶飞爆“市值管理”内幕：不担心法律风险
“采访太多了，忙不过来。电话这么多我也要休息。”5月18日下午，在接受澎湃新闻专访时的叶飞看起来精神不错。这位曾经的私募冠军，说他中午刚从成都出差回到上海。 此时，距离他爆料上市公司涉嫌以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为过去了9天。 5月9日，曾经的私募冠军叶飞在其实名认证的微博上爆料，上市公司中源家居（603709）方面参与了“市值管理”，盘方为出货，以锁仓兜底和保证金的方式找公募和券商资管接盘。不过，在接盘之后，中源家居股价却出现暴跌，并且拒不支付保证金和中间人的费用，致使下家遭到巨大损失。 这一次公开“讨债”，在A股市场掀起了腥风血雨。被叶飞爆料的上市公司增至十余家，民生证券、天风证券、恒泰证券、申万证券这四家券商也被卷入其中。 “我们约了周三在上海证监局见面。”5月16日，证监会表示依法对相关账户涉嫌操纵中源家居等股票行为立案调查。叶飞说，证监会已经联系了他，希望他可以尽快提交材料。 在与澎湃新闻记者一个小时的深度对话中，叶飞透露了市值管理交易的更多细节，剖析了爆料的最初动机，更阐述了自己对“庄股”的看法。 “我这人说话算话，我做生意不骗别人，也不希望别人骗我们。”谈话中，叶飞多次强调，正是因为讨厌被骗，才决定公开“讨薪”。 对于手上没有实锤的质疑，叶飞表示自己“有很多”， “像恒泰证券说管宣是离职之后才做的事情，跟恒泰没关系，但是我说管宣在任的时候也做过这个事情，但我就是不爆，我什么时候高兴什么时候打他脸。” “这个事情是一个行业的潜规则，一直都有。没什么好担心的，因为就算是违法，你的违法所得很少，像这次都没有违法所得，这个行为是很轻微的。而且我们主动检举揭发，把这些害虫全部挖出来了，整个行业有一次整顿，这不挺好的吗？”叶飞似乎并不担心参与其中给自己带来的法律风险。 被问及对庄股的态度时，叶飞对澎湃新闻记者表示，如果证监会不给举报人加钱的话，庄股很难消灭。“他要给举报人要很丰厚的钱，以后才没有庄股。企业老板或者一个投资公司要做庄，他肯定要去配资，自己公司里还有交易员。所以，公司人员要保密，配资公司要保密，上市公司相关的人也要保密，至少这三类人是要签保密的。这三类人只要有任何一个人举报，他这个庄就做不成。”叶飞说。 “做基金经理的目标是帮客户取得合法合规的收益，这跟买不买庄股应该没什么太大的关系，只要你自己不去做庄就行了。”叶飞表示，股票是否是庄股不在他的考虑范围之内，自己是做热点投资的，热点加趋势是股票涨跌的必要因素，庄股和白马股都在选择范围之内，看市场流行趋势。 在谈到对未来的规划时，叶飞表示近期计划成立新的公司再发私募基金产品，再开五六家基金类公司。 “看心情。谁再惹我就爆谁。”叶飞这样说。 以下为澎湃新闻记者与叶飞的对话实录（略经编辑）： 【做事要讲诚信】 澎湃新闻：请详细地讲一下中源家居交易的来龙去脉？前200名股东名册是谁给你的？现在还在手上吗？能说说这个名册的重要性吗？ 叶飞：这是我第二次做中介，我的上家是申万宏源证券的刘鹏，他是青岛营业部的经理。他说他接了一个单子，有中源家居的盘方，有股东名册证明是盘方，因为如果连股东名册都没有，就说明是不靠谱的。 然后刘鹏说这个票可能要涨个30%，需要下家去买入，然后把资金腾出来再往上拉升。比如说下家买两个亿，那么上家就腾出了两个亿，资金就可以往上再拉两个亿。 然后我们把费用谈了一下，他大概跟我说6.5%左右，也就是给下家不到6个点左右。刘鹏是3月30号晚上先到的深圳，然后他和上家蒲菲迪还有另外两个人见面，他告诉我，看到了股东名册什么的，没问题。我是3月30号晚上大概凌晨2点到的，我确实没有见到他们。 刘鹏说定金收了10万块钱，把定金交给我。我在第二天早上就给了我的下家恒泰证券的管宣。他已经离职了。交给他之后他觉得少，他说要15万，10万太少了。因为一开始说的是3000万定金，一个点（中介费）应该是30万，给10万太少，然后我们就垫了2万给他，说你要做就做，不做拉倒。 管宣不知道他出于什么考虑，少一点，他也愿意做。然后他就问我，尾款能不能保证？我说尾款我的上家给我做保证。按理说这个行业应该是尾款，就是现金放到酒店，然后上家和钱在一起，我们看到钱才去做，看不到钱就不做。 但这一次的话刘鹏他比较马虎，也可能他做事不靠谱，他说他相信他的上家，没有看到尾款就做了。也有可能他自己把定金吃掉了一部分，比如说人家给他30万，他自己吃20万给我10万也有可能。这种事情我无法证实，只有和刘鹏去询问，才能证实。 3月31号管宣安排了3000万资金，一个是天风证券的，一个是民生证券的，民生上午先买的，天风下午买。结果上午买了1543万，然后票就跌停了。跌停的话一般下午就不能再买了，因为它们券商和公募的风控都是涨跌5%之内可以操作，后面就不能操作了。 4月1号的时候，股东名册出来了就可以去要尾款了。然后刘鹏的上家蒲菲迪就始终不见我们，一直拖到晚上。见面后蒲菲迪就说这个股票自己没有出货，是别人卖的，没有钱，自己钱去配资了，要维护盘面，反正就强调各种理由，我感觉她就想赖账。 大家不欢而散，摔了几个杯子。蒲菲迪他们就先撤了。她自己的包忘记拿了，我就看到包外面有她的身份证和银行卡，我拍了几张照片。这时候管宣来找我拿尾款，我这钱没有怎么办呢？我跟管宣说，我说你把蒲菲迪的身份证拿了，就先放你这里算一个担保。 后来刘鹏跟蒲菲迪说她的身份证在我们这边，然后蒲菲迪叫两个小流氓找我们来要。我说你可以把我的身份证拿给她互换，她不愿意。我们就双方报警到福田派出所处理了一下。警察说扣身份证是违法的要拘留，我说蒲菲迪欠我们的钱要写个欠条，然后双方吵了两三个小时。后来刘鹏来了派出所，他说他担保这个钱一定能拿到，一周之内肯定给，然后我们把身份证还给蒲菲迪了，双方不追究互相的责任，达成和解。 过了一周我联系他们（指蒲菲迪），他们就找理由就不接电话，还骂我们。然后刘鹏又找各种理由说自己忙，没有时间解决，所以这个事情拖了两个月都没解决。我跟他们说过，给你们的时间是有限的。 除了这个事情之外，还有其他一些事情，我觉得这个行业比较灰暗。因为刘鹏反复地说，这次不挣钱可以下一次挣钱，就让这些过去。我觉得不能互相骗，做生意都要讲诚信，不管你好事坏事总要讲点诚信。我就怀疑他是不是拿了更多的钱，所以他要算了，否则他怎么会说算了呢？后来我就去直接去问上市公司的董事长，再后面发生的事情大家都知道了。 股东名册谁给我的？我现在在不在手上？我暂时保密，我会直接跟证监局去汇报材料。 股东名册是不能对外泄露的，一般只有做市值管理的盘方才有股东名册，其他人是不会有的。做这个行业中介以股东名册为准，比如说你的下家，公募基金也好，券商也好，他买了票，他说买两个亿，股东名册这一查只有5000万，就以股东名册为准。如果盘方连股东名册都拿不出来，那就说明他跟上市公司关系非常的差。 澎湃新闻：你当时是有亲眼看到股东名册吗？ 叶飞：这个我看过。 澎湃新闻：怎么能够证明股东名册一定是真的？ 叶飞：这个我证明不了。他拿假的我也证明不了。我不是相信蒲菲迪，我是相信刘鹏——每个中间人只相信自己的上家。 澎湃新闻：和申万证券刘鹏之前合作过几次？为什么信任他呢？ 叶飞：我们跟他认识有差不多有大半年时间了，他是青岛的，跟青岛一个富二代比较熟，也姓刘。 澎湃新闻：这件事是3月底4月初的事情，为什么选择现在爆出来？ 叶飞：前段时间比较忙，刚刚这段时间有空。我这人说话算话，我做生意不骗别人，也不希望别人骗我们。 而且下家天天给我们打电话，很烦。之前管宣找我问钱怎么办？我用他的电话打给天风证券资管的老总，说某某经理你放心，我们做事讲诚信，既然是我答应给你们的，我一定会给你们，我会找上家要，我的债务一定会解决，而且不用太长时间，一般一两个月之内会解决。 澎湃新闻：为什么在定金没有给足的情况下仍然坚持做了这单交易？没有想过可能会出现要不回尾款的情况吗？ 叶飞：第一个，这个事情做不做不在于我，因为我也没有钱，接盘资金不是我的，我不能做决定。我作为中间人就是传递信息，有资金的人来决定做不做。 我已经告诉他了，只有10万块钱，后来我们又加了2万给他12万，他决定要做，不是我决定的，我决定不了。尾款能不能拿到？这个是一级对一级负责，刘鹏要对我负责任，他是上家。我相信他，那怎么办呢？ 【第一单什么时候被抓到才能爆料】 澎湃新闻：接盘方你之前提到包括券商和公募，但现在你提及较多的是民生证券和天风证券，是只有这两家吗？ 叶飞：天风证券的那个领导实力很强，他说三个亿接都没问题，这次只是一个测试，先签3000万试试。因为双方都是第一次合作，肯定这个渠道要通畅，要试一次。至于说公募怎么接，那你要问天风证券的领导，这个人现在还没有被挖出来，我相信如果公安介入的话，那肯定会出来的。 澎湃新闻：他的意思是说他边还有公募基金会跟他一起做？ 叶飞：对，他的意思就是说有多少全部都能接的掉，3个亿5个亿都可以，他亲口说的。 澎湃新闻：券商和公募基金在其中扮演了怎样的角色？是如何与盘方和上市公司大股东配合的？ 叶飞：他们就一个是扮中间人的角色，一个是扮接货的角色。拿公司的自营盘的钱，还有拿老百姓的基金的钱去接高位的货，然后自己赚取一定的好处费，大概是5~7个点。 澎湃新闻：公募基金的风控也非常严格，那公募基金是如何规避风控要求，参与市值管理的呢？ 叶飞：我觉得只要公安抓一个不就问出来吗？你问我我也不知道。我知道我也不能说是不是？人总是贪财的，只要贪财他有办法的。 澎湃新闻：你之前说这是你做的第二单，第一单做的顺利吗？ 叶飞：第一单什么时候被抓到才能爆料，不抓不能爆料。 澎湃新闻：这家在你说的18家公司里面吗？ 叶飞：保密，又不加钱。这个不需要给你们知道，到时候给领导说说就行了。 澎湃新闻：对于你要爆料的那些上市公司，你是都有比较详实的证据吗？ 叶飞：每个公民有义务提供犯罪和违法的线索，没有法律规定每个公民必须掌握确凿的证据，再去爆料。我只要有线索就可以了，如果说我什么都有的，公安就可以休息了，证监会可以休息了，那要他们干嘛？我一个人把活都干了，对不对？线索我一定有，证据我可以有也可以没有，看我心情。
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