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深证民营交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告

2011-7-22 8:48:26  文章来源:不详  作者:佚名
关键词:基金公告
核心提示: 深证民营交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告基金管理人:鹏华基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司[重要提示]1、深证民营交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集及其基金份额的发售已获中国证监
深证民营交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
[重要提示]
1、深证民营交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集及其基金
份额的发售已获中国证监会证监许可[2011]969号文核准。中国证监会对本基金的核准并不
代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是交易型开放式指数证券投资基金
3、本基金管理人为鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中
国建设银行股份有限公司,登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金自2011年7月27日起至2011年8月26日止31天内,通过销售机构公开发
售,投资人可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购等三种方式认购本基金
其中,网上现金发售期间为2011 年7 月27日起至2011年8月26日,网下现金发售期间为
2011年7月27日起至2011年8月26 日,网下股票发售期间为2011 年8 月22日起至2011
年8 月26 日。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时
间,并及时公告。
5、本基金管理人只办理网下现金发售。
6、网下现金和网下股票发售代理机构为:国信证券、招商证券、广发证券、光大证券、
海通证券、湘财证券、齐鲁证券、申银万国证券、银河证券、宏源证券、方正证券、兴业证
券、渤海证券、安信证券、国泰君安证券、华西证券、长江证券、华泰证券、长城证券、东
北证券、华泰联合证券、上海证券、平安证券、中信证券、山西证券、东吴证券、中信建投
证券、江海证券、东莞证券、爱建证券、广州证券、万联证券、信达证券、广发华福证券(排
序不分先后)
7、网上现金认购通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办
理:国信证券、招商证券、平安证券、长城证券、光大证券、方正证券、华泰联合、华泰证
券、广发证券、广州证券、世纪证券、华西证券、国海证券、联讯证券、南京证券、华鑫证
份额发售公告
券、华林证券、厦门证券、民族证券、申银万国、中信万通、海通证券、山西证券、民生证
券、兴业证券、广发华福、长江证券、东莞证券、国联证券、国金证券、东北证券、恒泰证
券、华安证券、东海证券、中信证券、东吴证券、中山证券、第一创业、大同证券、宏源证
券、西藏证券、湘财证券、中金公司、东方证券、国泰君安、西南证券、银河证券、西部证
券、渤海证券、上海证券、华龙证券、万联证券、齐鲁证券、国元证券、国都证券、中银证
券、华宝证券、红塔证券、中信金通、日信证券、浙商证券、财富证券、金元证券、国盛证
券、中原证券、德邦证券、财通证券、新时代证券、江海证券、中投证券、中信建投、安信
证券、银泰证券、瑞银证券、中航证券等(排序不分先后)
8、投资人认购本基金时需持有深圳证券交易所A 股账户或深圳证券交易所基金账户。
9、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构
投资者和合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
10、本基金募集期内不设募集上限。
11、本基金认购费率或认购佣金比率不超过1.0%
12、网上现金认购以基金份额申请,单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,
最高不得超过99,999,000份。
网下现金认购以基金份额申请,投资人通过发售机构办理网下现金认购的,每笔认购份
额须为1,000 份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须
在30万份以上(含30万份),超过部分须为1 万份的整数倍。
网下股票认购以单只股票股数申报,单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000
股的部分须为100 股的整数倍,用以认购的股票必须是深证民营价格指数成份股和已公告的
备选成份股(具体见七)。投资人可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。
13、网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之
后不得撤销。
14、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收
到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况,投资人可及时查询并妥善行使合法权利。
15、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资人欲了解本基金的详细情
况,请仔细阅读2011 年7 月21日刊登在《中国证券报》和本公司指定销售机构网站上的《深
证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
份额发售公告
16、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
(http://www.phfund.com.cn)。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了
解有关基金募集事宜。
17、各发售代理机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各发售代理机构咨
询。
18、对于未开设本基金销售网点地区的投资人,可拨打本公司客户服务电
话(400-6788-999;0755-82353668)或基金管理人指定的各发售代理机构的客户服
务电话咨询本基金的认购事宜。
19、基金管理人可综合各种情况对本基金份额的发售安排做适当调整,并予以公告。
20、由于各销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体业务办理时间可能有所不同,
投资人应参照各销售机构的具体规定。
21、基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商(亦称“一级交易
商”)名单,报深圳证券交易所,经有关部门认可后,由深圳证券交易所公告。本基金上市
后,未托管在一级交易商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖,如投资人需进行本基金
的申购赎回交易,需托管或转托管到一级交易商。
22、风险提示
基金管理人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能
力,审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则
管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金属于股票基金
其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,为证券投资基金中较高
预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为交易型开放式指数基金,采用完全复制法跟
踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。本基金
面临的主要风险有市场风险、管理风险、操作风险、标的指数风险、基金投资组合回报与标
的指数回报偏离的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV
计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变
现风险、退市风险及其他风险等。本基金以1 元初始面值发售,但在市场波动等因素的影响
下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投资人
基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金
的招募说明书和基金合同。
份额发售公告
一、基金募集和基金份额发售的基本情况
1、基金名称:深证民营交易型开放式指数证券投资基金
场内简称:民营ETF
场外简称:鹏华深证民营ETF
2、基金代码:159911
3、基金运作方式和类型
交易型开放式,股票基金
4、基金存续期
不定期
5、基金份额初始发售面值
每份基金份额初始发售面值为1.00元人民币
6、基金投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
7、基金投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股(投资比例不低于基金资产净值的
95%)。此外,为更好的实现投资目标,本基金将少量投资于非标的指数成份股(包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、新股(首次发行或增发等)、债券及法律
法规和中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构允许,基金管理人可以在履行适当程序后调整上述投资范围,或
将新出现的允许基金投资的其他品种纳入投资范围。
8、募集方式
投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。
9、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构
投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
10、销售机构
(1)网下现金发售直销机构:鹏华基金管理有限公司
(2)网上现金发售代理机构
本基金网上现金认购通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公
份额发售公告
司办理:国信证券、招商证券、平安证券、长城证券、光大证券、方正证券、华泰联合、华
泰证券、广发证券、广州证券、世纪证券、华西证券、国海证券、联讯证券、南京证券、华
鑫证券、华林证券、厦门证券、民族证券、申银万国、中信万通、海通证券、山西证券、民
生证券、兴业证券、广发华福、长江证券、东莞证券、国联证券、国金证券、东北证券、恒
泰证券、华安证券、东海证券、中信证券、东吴证券、中山证券、第一创业、大同证券、宏
源证券、西藏证券、湘财证券、中金公司、东方证券、国泰君安、西南证券、银河证券、西
部证券、渤海证券、上海证券、华龙证券、万联证券、齐鲁证券、国元证券、国都证券、中
银证券、华宝证券、红塔证券、中信金通、日信证券、浙商证券、财富证券、金元证券、国
盛证券、中原证券、德邦证券、财通证券、新时代证券、江海证券、中投证券、中信建投、
安信证券、银泰证券、瑞银证券、中航证券等(排序不分先后)。
(3)网下现金与网下股票认购代理机构
国信证券、招商证券、广发证券、光大证券、海通证券、湘财证券、齐鲁证券、申银万
国证券、银河证券、宏源证券、方正证券、兴业证券、渤海证券、安信证券、国泰君安证券、
华西证券、长江证券、华泰证券、长城证券、东北证券、华泰联合证券、上海证券、平安证
券、中信证券、山西证券、东吴证券、中信建投证券、江海证券、东莞证券、爱建证券、广
州证券、万联证券、信达证券、广发华福证券(排序不分先后)
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。
11、募集时间安排与基金合同生效
根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。
基金募集期自2011年7月27日起至2011年8月26 日止,期间面向个人投资者、机
构投资者和合格境外机构投资者同时发售。其中网上现金发售期间为2011年7月27日起至
2011年8月26日,网下现金发售期间为2011年7月27日起至2011年8月26日,网下股
票发售期间为2011年8月22日起至2011年8月26日。基金管理人可根据认购的具体情况,
适当延长或缩短基金募集期,但最长不超过基金份额发售之日起的三个月。
若募集期(包括延长后的募集期)届满,本基金仍未达到法定合同生效条件,本基金
理人将承担因募集行为而产生的债务和费用,并将已募集的资金加计银行同期存款利息在募
集期结束后30天内退还给基金认购人。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,发
售代理机构应予以解冻。
份额发售公告
二、募集方式及相关规定
投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。
(一)基金份额的认购费用
基金的认购费用由投资人承担,认购费率不高于1%,认购费率如下表:
认购份额 认购费率
50万份以下 1.0%
50万份(含)至100 万份 0.5%
100万份(含)以上 每笔1,000元
基金管理人办理网下现金认购时,按照上述费率结构收取认购费用。发售代理机构办理
网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时,可参照上述费率结构收取一定的佣金。
(二)有关本基金认购份额的计算
1、通过发售代理机构进行网上和网下现金认购的认购金额的计算:
通过发售代理机构进行网上和网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购金额
的计算公式为:
认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)
净认购金额=认购价格×认购份额
认购佣金由发售代理机构收取,投资人需以现金方式交纳认购佣金。
网上现金认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,
利息数额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,
舍去部分计入基金财产。
利息折算的份额=利息/认购价格
例:某投资人通过发售代理机构采用网上现金方式认购本基金100,000份,假设该发售
代理机构确认的佣金比率为1%,则需准备的资金数额计算如下:
认购佣金=1.00×100,000×1%=1,000元
认购金额=1.00×100,000×(1+1%)=101,000元
净认购金额=1.00×100,000=100,000 元
又设该笔资金在募集期间产生了15.8元的利息,则
利息折算的份额=15.8/1.00=15份(保留至整数位)
份额发售公告
即,若该投资人通过发售代理机构认购本基金份额100,000 份,则需缴纳认购金额
101,000 元,其中认购佣金1,000元,并可获得利息转换的份额15份。
2、通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算:
通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购金额的计算公
式为:
认购费用=认购价格×认购份额×认购费率
认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)
净认购金额=认购价格×认购份额
认购费用由基金管理人收取,投资人需以现金方式交纳认购费用。
网下现金认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,
利息数额以基金管理人的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍
去部分计入基金财产。
利息折算的份额=利息/认购价格
例:某投资人通过基金管理人认购本基金500,000份,认购费率为0.5%,则该投资人
的认购金额为:
认购费用=1.00×500,000×0.5%=2,500 元
认购金额=1.00×500,000×(1+0.5%)=502,500 元
净认购金额=1.00×500,000=500,000 元
又设该笔资金在募集期间产生了65.8元的利息,则
利息折算的份额=65.8/1.00=65份(保留至整数位)
即,若该投资人通过基金管理人认购本基金500,000 份,则需缴纳认购金额502,500
元,其中认购费用2,500元,并可获得利息转换的份额65份。
3、网下股票认购份额的计算公式:
网下股票认购以单只股票股数申报。单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000
股的部分须为100 股的整数倍,用以认购的股票必须是深证民营价格指数成份股和已公告的
备选成份股(具体见基金份额发售公告)。认购份额的计算公式为:
其中:
(1)i 代表投资人提交认购申请的第i 只股票,如投资人仅提交了1 只股票的申请,
份额发售公告
则i=1。
(2)“第i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据深圳证券交
易所的当日行情数据,以该股票的总成交金额除以总成交股数计算,以四舍五入的方法保留
小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交,则以同样方法计算最近一个交易日的均价作
为计算价格。
若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发
生除息、送股(转增)、配股等权益变动,由于投资人仍获得了相应的权益,基金管理人将
按如下方式对该股票在股票认购期最后一日的均价进行调整:
1)除息:调整后价格=网下股票认购期最后一日均价-每股现金红利或股息
2)送股:调整后价格=网下股票认购期最后一日均价/(1+每股送股比例)
3)配股:调整后价格=(网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例)/(1
+每股配股比例)
4)送股且配股:调整后价格=(网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例)
/(1+每股送股比例+每股配股比例)
5)除息且送股:调整后价格=(网下股票认购期最后一日均价-每股现金股利或股息)
/(1+每股送股比例)
6)除息且配股:调整后价格=(网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例-
每股现金股利或股息)/(1+每股配股比例)
7)除息、送股且配股:调整后价格=(网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股
比例-每股现金股利或股息)/(1+每股送股比例+每股配股比例)
(3)“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据此以进行清算交收的股票股数。
其中:
1)对于经公告限制认购规模的个股,如果投资人申报的个股认购数量总额大于下述公
式计算的,基金管理人有权对投资人的认购申报数量进行部分确认:
为网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额, 为除限制认购规模的个股和
基金管理人全部或部分临时拒绝的个股以外的其它个股在网下股票认购期最后一日均价和
认购申报数量乘积, 为该限制认购规模的个股按均价计算的其在网下股票认购期最后一日
份额发售公告
在标的指数中的权重(认购期间如有标的指数调整公告,则基金管理人根据公告调整后的成
份股名单以及标的指数编制规则计算调整后的各成份股构成权重,并以其作为计算依据),
为该股在网下股票认购期最后一日的均价。
2)若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间
发生司法执行,则基金管理人将根据登记结算机构发送的解冻数据对投资人的有效认购数量
进行相应调整。
三、开户与认购程序
1、投资人认购本基金时需持有深圳证券账户,深圳证券账户是指在中国证券登记结算
有限责任公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户(以下简称“A 股账户”)或证券
投资基金账户(以下简称“基金账户”)。
(1)已有深圳A 股账户或证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。
(2)尚无深圳A 股账户或证券投资基金账户的投资人,需在认购前持本人身份证到中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券A 股账户或证券投
资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和证券投资基金账户的规定、具体程序和办
法,请到各开户网点详细咨询。
2、账户使用注意事项
(1)证券投资基金账户只能进行基金的现金认购及二级市场交易,如投资人需要参与
网下股票认购或基金的申购、赎回,则应使用A 股账户。
(2)已购买过由本基金管理人担任注册登记机构的其他开放式基金的投资人,其持有
的本管理人开立的基金账户不能用于认购本基金
3、网上现金认购的程序
(1)业务办理时间:2011年7月27日起至2011年8月26 日上午9:30-11:30和下午
1:00-3:00。
(2)认购手续:
1)开立深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所基金账户。
2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3)投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委
托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。
份额发售公告
4、网下现金认购的程序
(1)直销机构
1)本公司接受单笔认购份额在30 万份以上(含30 万份)的个人、机构投资者的网下
现金认购,超过部分须为1 万份的整数倍。
2)业务办理时间:2011年7月27日起至2011年8月26日的9:00-16:00(周六、周
日不受理)。
3)认购手续
投资人须先开立深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所基金账户,然后到直销网点
提供下列资料办理基金的认购手续:
① 个人投资者提供有效身份证件(身份证、军官证、士兵证等)原件及复印件;
② 机构投资者提供机构营业执照复印件,事业法人、社会团体或其他组织提供民政部
门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件,法定代表人有效身份证件
复印件、业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书,印鉴卡一式三份;
③ 深圳证券交易所A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡,个人及机构投资者并
需提供有效的账户凭证,以证明所提交的有效身份证件与其开立该深圳证券交易所A股账户
或深圳证券交易所基金账户时登记的证件一致;
④ 个人投资者提供指定银行账户的证明原件及复印件,机构投资者提供指定银行账户
的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证
明)。个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证,以证明所提交的有效身份证件与其开立
该指定银行账户时登记的证件一致;
⑤ 投资人填写认购委托单,机构投资者还须加盖单位公章;
注:“指定银行账户”是指在本直销中心通过网下现金认购本基金的投资人需指定一银
行账户作为若认购申请确认失败后认购资金的回款账户。此账户可为投资人在任一商业银行
的存款账户。账户证明是指银行存折、借记卡等。
4)开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的银行
户:
户名:鹏华基金管理有限公司销售汇总专户
开户银行:交通银行深圳分行深南中支行
银行账号:443 0663 4001 8000 9213 23
大额实时现代支付系统号:3015 8400 0354
份额发售公告
交换行号:66340(票交形式)
联行行号:63489(省外汇款)
投资人应在“汇款人”栏中填写其开立深圳证券交易所A 股账户或深圳证券交易所基金
账户时登记的名称。投资人所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称、基金
代码,并确保募集期间工作日当日16:30 前到账。投资人若未按上述规定划付资金,造成
认购无效的,鹏华基金管理有限公司和清算账户的开户银行不承担任何责任。
(2)发售代理机构
1)业务办理时间:2011年7月27日起至2011年8月26日的上午9:30-11:30 和下午
1:00-3:00 (周六、周日不受理)。具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2)认购手续:
① 开立深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所基金账户。
② 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
③ 投资人填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委
托申请书。申报一经确认,认购资金即被冻结。
5、网下股票认购的程序
1)业务办理时间:2011 年8 月22 日起至2011 年8 月26 日上午9:30-11:30 和下午
1:00-3:00(周六、周日不受理)。具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2)认购手续:
① 开立深圳证券交易所A股账户。
② 在A 股账户中具备足够的符合要求的深证民营价格指数的成份股和已公告的备选成
份股。
③ 投资人填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。
(3)特殊情形
1)已公告的将被调出深证民营价格指数的成份股不得用于认购本基金
2)限制个股认购规模:基金管理人可根据网下股票认购日前3 个月个股的交易量、价
格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前至少3
个工作日公告限制认购规模的个股名单。认购规模受限的个股一般不超过20只。
3)临时拒绝个股认购:对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的
个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。
6、直销机构联系方式
份额发售公告
(1)鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层
联系电话:0755-82021102
传真:0755-82021155
联系人:梁静
(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房
联系电话:010-88082426
传真:010-88082018
联系人:赵晓蔚
(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦801B 室
联系电话:021-68876878
传真:021-68876821
联系人:李化怡
(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址:武汉市江汉区建设大道568 号新世界国贸大厦I座4312室
联系电话:027-85557881
传真:027-85557973
联系人:祁明兵
(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24 楼07单元
联系电话:020-38927993
传真:020-38927990
联系人:蔡颖
四、清算与交割
1、《基金合同》生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,不得动用。
2、认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利
份额发售公告
息转份额以基金登记结算机构的记录为准。
3、募集的股票由发售代理机构予以冻结,于基金募集期结束后过户至预先开立的专门
账户。募集的股票在募集冻结期间的权益归投资人所有。
五、基金的验资与基金合同的生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集
金额(含募集股票市值)不少于2 亿元,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,且基金募集达
到基金备案条件,基金管理人应当自基金募集结束之日起10 日内聘请法定验资机构验资,
自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。
自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应
当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。基金管理人应以其固有财产
承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30 日内返还投资人已缴纳的认
购款项,并加计银行同期存款利息,募集期间冻结的股票应由发售代理机构予以解冻。
六、本次募集当事人或中介机构
(一)基金管理人
鹏华基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
办公地址:深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层
法定代表人:何如
联系电话:0755-82021102
传真:0755-82021155
联系人:梁静
客户服务电话:400-6788-999
网址:www.phfund.com.cn
(二)基金托管人
中国建设银行股份有限公司
份额发售公告
住所:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:郭树清
联系电话:010-67595003
传真:010-67598409
联系人:尹东
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(三)基金份额发售代理机构
1、网下现金认购直销机构
(1)鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层
联系电话:0755-82021102
传真:0755-82021155
联系人:梁静
(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房
联系电话:010-88082426
传真:010-88082018
联系人:赵晓蔚
(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦801B 室
联系电话:021-68876878
传真:021-68876821
联系人:李化怡
(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址:武汉市江汉区建设大道568 号新世界国贸大厦I座4312室
联系电话:027-85557881
传真:027-85557973
联系人:祁明兵
份额发售公告
(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24 楼07单元
联系电话:020-38927993
传真:020-38927990
联系人:蔡颖
2、网下现金和网下股票发售代理机构
(1)海通证券股份有限公司
住所:上海市唐山路218号
办公地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
联系电话:021-23219000
联系人:李笑鸣
客户服务电话:021-962503
网址:www.htsec.com
(2)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:何如
联系电话:(0755)82133066
传真:(0755)82133302
联系人:齐晓燕
客户服务电话:800-810-8868
网址:www.guosen.com.cn
(3)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系电话:021-22169081
传真:021-68817271
联系人:刘晨
份额发售公告
客户服务电话:021-68823685
公司网站:www.ebscn.com
(4)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人:胡长生
联系电话:010-66568047
传真:010-66568532
联系人:李洋
网址:www.chinastock.com.cn
(5)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
法定代表人:林俊波
联系电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
客户服务电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(6)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40 层
法定代表人:宫少林
联系电话:0755-82943511
传真:0755-82943237
联系人:林生迎
客户服务电话:4008888111、0755-26951111
网址:www.newone.com
(7)齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市经十路128号
份额发售公告
办公地址:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
联系电话:0531-81283906
联系人:王霖
客户服务电话:0531-82024184
网址:www.qlzq.com.cn
(8)方正证券有限责任公司
住所:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:郭军瑞
联系电话:0731-85832503
客户服务电话:95571
网址:www.sunsc.com.cn
(9)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166 号中保大厦19 楼
联系电话:(021)38565775
传真:(021)68419867
联系人:谢高德
客户服务电话:021-68419125
网址:www.xyzq.com.cn
(10)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:王春峰
地址:天津市南开区宾水西道8号
联系人:胡天彤
联系电话 022-28451709
传真 (022)28451892
份额发售公告
网址:www.ewww.com.cn
(11)宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人:汤世生
联系电话:010-62294608-6240
联系人:李巍
客户服务电话:010-62267799-6789
网址:www.ehongyuan.com.cn
(12)申银万国股份有限公司
住所:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
联系电话:021-54047892
联系人:曹晔
客户服务电话:021-962505
网址:www.sw2000.com.cn
(13)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42楼
法定代表人:林治海
联系电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
网址:www.gf.com.cn
(14)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市延平路135号
法定代表人:祝幼一
联系电话:021-62580818-213
份额发售公告
传真:021-62569400
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(15)长江证券有限责任公司
注册地址:武汉市新华下路特8号
法定代表人:胡运钊
办公地址:上海汉口路130号
联系电话:(021)63291352
传真:(021)33130730
联系人:李良
客户服务电话:(027)65799883
网址:www.cz318.com.cn
(16)中信证券股份有限公司
住所:深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦
法定代表人:王东明
办公地址:北京朝阳区新源南路6 号京城大厦
联系电话:010-60833799
传真:010-60833739
联系人:张于爱
网址:www.citics.com
(17)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
联系电话:0755-82558323
传真:0755-23982898
联系人:余江
客户服务电话:0755-82825555
网址:www.axzq.com.cn
份额发售公告
(18)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系电话:0755-83516289
联系人:李春芳
网址:www.cc168.com.cn
(19)华泰联合证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦24楼
办公地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦24 楼
法定代表人:马昭明
联系电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
网址:www.lhzq.com
(20)华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼
法定代表人:杨炯洋
联系人:金达勇
联系电话:028- 86137782
传真:028-8615733/0755-83025991
客户服务咨询电话 :400-8888-818
网址:www.hx168.com.cn
(21)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系电话:025-83290834
联系人:陈高峰
份额发售公告
网址:www.htsc.com.cn
(22)东北证券股份有限公司
住所:长春市人民大街138-1 号
办公地址:长春市自由大路1138 号
法定代表人:矫正中
联系电话:0431- 85096709
传真:0431-5680032
联系人:潘锴
网址:www.nesc.cn
(23)上海证券有限责任公司
住所:上海市九江路111 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路336 号
法定代表人:蒋元真
联系电话:021- 62470157
传真:021-65081434
联系人:刘乔
客服热线:800-6200-071
公司网站:www.962518.com
(24)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系电话:0755- 22627802
传真:0755-82433794
联系人:郑舒丽
客服电话:0755-95511
网站:www.pa18.com
(25)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市迎泽大街282 号
法定代表人:吴晋安
份额发售公告
办公地址:山西省太原市迎泽大街282 号
联系电话:0351- 8686602
联系人:孟婉娉
网址:www.i618.com.cn
(26)东莞证券有限责任公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人:游锦辉
联系人:张巧玲
联系电话: 0769-22119426
公司网址:www.dgzq.com.cn
(27)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63080985
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(28)广州证券有限责任公司
注册地址:广东省广州市先烈中路69 号东山广场主楼5 楼
办公地址:广东省广州市先烈中路69 号东山广场主楼5 楼
法定代表人:吴志明
联系人: 林洁茹
联系电话:020-87322668-347
网址:www.gzs.com.cn
(29)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路758号24楼
办公地址:上海市南京西路758号博爱大厦20层-25层
法定代表人: 张建华
客户服务电话:021-63340678
份额发售公告
联系人:陈敏
联系电话:021-62171984
网址:www.ajzq.com
(30)东吴股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
办公地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
联系电话:0512-65581136
客户服务电话:0512-33396288
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
(31)江海证券有限公司
住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
联系人:高悦铭
联系电话:0451-82337802
传真:0451-82269286
客户服务热线:400-666-2288
(32)广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
客户服务热线:0591-96326
网址:www.gfhfzq.com.cn
(33)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
份额发售公告
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:张佑君
联系人:许梦圆
联系电话:010-85130236
传真:010-65182261
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(34)万联证券有限责任公司
住所:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人:张建军
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
传真:020-37865008
客服电话:400-8888-133
网站:www.wlzq.com.cn
3、网上现金发售代理机构
本基金网上现金认购通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公
司办理:国信证券、招商证券、平安证券、长城证券、光大证券、方正证券、华泰联合、华
泰证券、广发证券、广州证券、世纪证券、华西证券、国海证券、联讯证券、南京证券、华
鑫证券、华林证券、厦门证券、民族证券、申银万国、中信万通、海通证券、山西证券、民
生证券、兴业证券、广发华福、长江证券、东莞证券、国联证券、国金证券、东北证券、恒
泰证券、华安证券、东海证券、中信证券、东吴证券、中山证券、第一创业、大同证券、宏
源证券、西藏证券、湘财证券、中金公司、东方证券、国泰君安、西南证券、银河证券、西
部证券、渤海证券、上海证券、华龙证券、万联证券、齐鲁证券、国元证券、国都证券、中
银证券、华宝证券、红塔证券、中信金通、日信证券、浙商证券、财富证券、金元证券、国
盛证券、中原证券、德邦证券、财通证券、新时代证券、江海证券、中投证券、中信建投、
安信证券、银泰证券、瑞银证券、中航证券等(排序不分先后)。
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。
份额发售公告
(四)登记结算机构
中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:金颖
联系电话:0755-25938081
传真:0755-25987132-8081
联系人:赖兴文
(五)律师事务所和经办律师
北京市金杜律师事务所
住所:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层
负责人:王玲
联系电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
联系人:宋萍萍
经办律师:靳庆军、宋萍萍
(六)会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:陈熹
经办会计师:薛竞、陈熹
七、网下股票认购清单
基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示,但是募集期结束前已公告的将被调出
份额发售公告
成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前3 个月个股的交易量、价
格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前至少3
个工作日公告限制认购规模的个股名单。认购规模受限的个股一般不超过20 只。通过基金
管理人进行网下股票认购,用以认购的股票必须是下述股票中未限制认购规模的股票。对于
在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全
部或部分拒绝该股票的认购申报。
股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称
000009 中国宝安 000046 泛海建设 000063 中兴通讯
000078 海王生物 000159 国际实业 000407 胜利股份
000418 小天鹅A 000503 海虹控股 000510 金路集团
000513 丽珠集团 000518 四环生物 000527 美的电器
000533 万 家 乐 000540 中天城投 000559 万向钱潮
000566 海南海药 000571 新大洲A 000572 海马汽车
000616 亿城股份 000623 吉林敖东 000627 天茂集团
000650 仁和药业 000667 名流置业 000683 远兴能源
000690 宝新能源 000718 苏宁环球 000726 鲁 泰A
000735 罗 牛 山 000752 西藏发展 000776 广发证券
000783 长江证券 000790 华神集团 000795 太原刚玉
000806 银河科技 000816 江淮动力 000826 桑德环境
000833 贵糖股份 000835 四川圣达 000848 承德露露
000876 新 希 望 000887 中鼎股份 000910 大亚科技
000926 福星股份 000931 中 关 村 000936 华 西 村
000939 凯迪电力 000961 中南建设 000963 华东医药
000989 九 芝 堂 000996 中国中期 000997 新 大 陆
份额发售公告
000998 隆平高科 001696 宗申动力 002001 新 和 成
002005 德豪润达 002006 精功科技 002007 华兰生物
002008 大族激光 002011 盾安环境 002012 凯恩股份
002022 科华生物 002024 苏宁电器 002028 思源电气
002029 七 匹 狼 002041 登海种业 002048 宁波华翔
002056 横店东磁 002063 远光软件 002064 华峰氨纶
002065 东华软件 002069 獐 子 岛 002073 软控股份
002078 太阳纸业 002081 金 螳 螂 002083 孚日股份
002097 山河智能 002104 恒宝股份 002122 天马股份
002123 荣信股份 002130 沃尔核材 002146 荣盛发展
002156 通富微电 002161 远 望 谷 002167 东方锆业
002168 深圳惠程 002171 精诚铜业 002183 怡 亚 通
002230 科大讯飞 002237 恒邦股份 002244 滨江集团
002249 大洋电机 002277 友阿股份 002299 圣农发展
002310 东方园林 002399 海普瑞 002422 科伦药业
002493 荣盛石化 300002 神州泰岳 300027 华谊兄弟
300070 碧水源
鹏华基金管理有限公司
2011年7月21日

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