国投瑞银双债增利债券型证券投资基金分红公告 公告送出日期:2013年1月9日 1 公告基本信息 基金名称 | 国投瑞银双债增利债券型证券投资基金 | 基金简称 | 国投瑞银双债债券封闭A | 场内简称 | 双债A | 基金主代码 | 161216 | 基金合同生效日 | 2011年3月29日 | 基金管理人名称 | 国投瑞银基金管理有限公司 | 基金托管人名称 | 中国建设银行股份有限公司 | 公告依据 | 《证券投资基金信息披露管理办法》及本基金合同和招募说明书等 | 收益分配基准日 | 2012年12月31日 | 截止收益分配基准日的相关指标 | 基准日基金份额净值(单位:元) | 1.045 | 基准日基金可供分配利润(单位:元) | 7,990,936.70 | 截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额(单位:元) | 3,995,468.35 | 本次分红方案(单位:元/10份基金份额) | 0.05 | 有关年度分红次数的说明 | 本次分红为2013年度的第1次分红 |
注: 1、本基金包括A、C两类份额。首次募集期仅发售A类基金份额,该类基金份额在基金合同生效后3年内封闭运作,在深圳证券交易所上市交易;封闭期结束后转为上市开放式基金(LOF);封闭期结束转为开放式后,投资人可以选择申购A类或C类基金份额。 2、基金合同生效满6个月后,若基金在每月最后一个交易日收盘后每10份基金份额可供分配利润高于0.05元(含),则基金在次月10个工作日之内进行收益分配,每次基金收益分配比例不低于可供分配利润的50%。在符合上述收益分配条件的前提下,每年基金收益分配比例不低于该年度已实现收益的90%。本年基金已实现实现收益61,224,508.95元,已分配收益81,682,856.76元。本基金本次分红符合基金合同相关规定。 2 与分红相关的其他信息 权益登记日 | 2013年1月15日 | 除息日 | 2013年1月16日(场内) | 2013年1月15日(场外) | 现金红利发放日 | 2013年1月16日(场内) | 2013年1月17日(场外) | 分红对象 | 权益登记日在注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金的全体基金份额持有人。 | 红利再投资相关事项的说明 | 详见本公告3、其他需要提示的事项 | 税收相关事项的说明 | 根据财政部、国家税务总局的财税字〖2002〗128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》,投资者(包括个人和机构投资者)从基金收益分配中取得的收入,暂不征收个人所得税和企业所得税。 | 费用相关事项的说明 | 本基金分红手续费由基金资产承担 |
3 其他需要提示的事项 (1)权益分派期间(2013年1月9日至2013年1月15日)暂停本基金跨系统转托管业务。 (2)本基金目前处于3 年封闭期,投资人不能申购、赎回基金份额,可通过深圳证券交易所买卖基金份额。 (3)本基金目前处于封闭期内,基金收益分配方式为现金方式。 (4)本公告发布之日(2013年1月9日)上午本基金在深交所停牌一小时。 (5)咨询办法: ①登陆本公司网站http://www.ubssdic.com。 ②拨打本公司客户服务热线:400-880-6868。 ③向本基金的各销售网点查询。 国投瑞银纯债债券型证券投资基金 开放日常申购(赎回、定期定额投资) 业务公告 公告送出日期:2013年1月9日 1 公告基本信息 基金名称 | 国投瑞银纯债债券型证券投资基金 | 基金简称 | 国投瑞银纯债债券 | 基金主代码 | 121013 | 基金运作方式 | 契约型开放式 | 基金合同生效日 | 2012年12月11日 | 基金管理人名称 | 国投瑞银基金管理有限公司 | 基金托管人名称 | 中国银行股份有限公司 | 基金注册登记机构名称 | 国投瑞银基金管理有限公司 | 公告依据 | 《证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基金合同和招募说明书等 | 申购起始日 | 2013年1月14日 | 赎回起始日 | 2013年1月14日 | 转换转入起始日 | 2013年1月14日 | 转换转出起始日 | 2013年1月14日 | 定期定额投资起始日 | 2013年1月14日 |
2 日常申购、赎回(定期定额投资)业务的办理时间 办理本基金的申购(含定期定额投资)、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日(本基金管理人公告暂停时除外)。 开放时间为:每个开放日的9:30-15:00(投资者在15:00以后提出申购(含定期定额投资)与赎回申请的,其基金份额交易价格为下一开放日的相应价格)。 由于各销售机构系统及业务安排等原因,具体业务办理时间可能有所不同,请详见各销售机构的具体规定。 若交易所交易时间更改或实际情况需要,本基金管理人可对日常业务时间进行调整,但此项调整应报中国证监会备案,并在实施日前2个工作日在至少一家指定媒体公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 (1)投资者在销售机构网点首次申购A类基金份额的单笔最低限额为人民币1,000元,追加申购单笔最低限额为人民币1,000元;在国投瑞银网上直销首次申购A类基金份额的单笔最低限额为人民币100元,追加申购单笔申购最低限额为人民币100元;首次申购B类基金份额的单笔最低限额为人民币5,000,000元,追加申购单笔最低限额为人民币1,000元。 (2)基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制。基金管理人进行前述调整必须提前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。 3.2 申购费率 本基金不收取申购费用。 3.3 其他与申购相关的事项 (1)申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。 (2)基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日在至少一家指定媒体公告。 (4)基金投资者必须根据基金销售机构的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购的申请。T日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(含)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购的成交情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 (1)基金份额持有人单笔赎回不得少于500 份(如该账户在该销售机构托管的基金余额不足500 份,则必须一次性赎回基金全部份额);若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足500 份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。 (2)基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对赎回份额的数量限制,基金管理人进行前述调整必须提前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。 4.2 赎回费率 持有期限(T) | 赎回费率 | T<30日 | 0.10% | T≥30天 | 0 |
4.3 其他与赎回相关的事项 (1)本基金的赎回费用在持有期限少于30 日的投资者赎回本基金份额时收取,扣除用支付注册登记费和其他必要的费用后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。 (2)基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日在先的基金份额先赎回,申购确认日在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率。 (3)基金管理人可以根据相关法律法规或《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,并在履行适当程序后,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (5)T日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询赎回的成交情况。投资者T日赎回成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 (1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费构成。 (2)在进行基金转换时,转出基金视同赎回申请,如涉及的转出基金有赎回费用,则收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用不低于25%的部分归入转出基金的基金资产。 (3)从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。 (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。 5.2 其他与转换相关的事项 适用基金:本基金份额开通与旗下国投瑞银融华债券型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银核心企业股票型证券投资基金、国投瑞银创新动力股票型证券投资基金、国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金、国投瑞银成长优选股票型证券投资基金、国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银优化增强债券型证券投资基金、国投瑞银货币市场基金及国投瑞银瑞源保本基金份额之间的转换业务。 6 定期定额投资业务 本基金的定期定额投资业务在已开通此业务的代销机构办理;定期定额投资业务的具体业务规则以本公司直销中心及代销机构的业务规则为准。 7 基金销售机构 7.1. 直销机构 国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 电话:(0755)83575993 83575992 传真:(0755) 82904048 82904007 联系人:曹丽丽 杨蔓 客户服务电话:400-880-6868 公司网站:www.ubssdic.com 7.2 非直销机构 序号 | 代销机构名称 | 客服电话 | 网址 | 开通
定期定投 | 定投最低申购金额(元) | 开通
转换业务 | 1 | 中国银行 | 95566 | www.boc.cn | √ | 100 | √ | 2 | 中国建设银行 | 95533 | www.ccb.com | √ | 100 | √ | 3 | 中国农业银行 | 95599 | www.abchina.com | √ | 300 | √ | 4 | 民生银行 | 95568 | www.cmbc.com.cn | √ | 300 | √ | 5 | 北京银行 | 95526 | www.bankofbeijing.com.cn | √ | 200 | -- | 6 | 交通银行 | 95559 | www.bankcomm.com | √ | 100 | √ | 7 | 浦发银行 | 95528 | www.spdb.com.cn | √ | 300 | √ | 8 | 招商银行 | 95555 | www.cmbchina.com | √ | 300 | √ | 9 | 吴江农商行 | 0512-96068、400-8696-068 | www.wjrcb.com | √ | 100 | √ | 10 | 包商银行 | 96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都) | www.bsb.com.cn | √ | 100 | √ | 11 | 国泰君安证券 | 4008888666 | www.gtja.com | √ | 100 | √ | 12 | 中信建投证券 | 4008888108 | www.csc108.com | √ | 100 | √ | 13 | 国信证券 | 95536 | www.guosen.com.cn | √ | 500 | √ | 14 | 招商证券 | 95565、4008888111 | www.newone.com.cn | √ | 100 | √ | 15 | 广发证券 | 95575或致电各地营业网点 | www.gf.com.cn | √ | 100 | √ | 16 | 银河证券 | 4008888888 | www.chinastock.com.cn | √ | 100 | √ | 17 | 海通证券 | 95553 | www.htsec.com | √ | 100 | √ | 18 | 申银万国证券 | 95523、4008895523 | www.sywg.com | -- | -- | √ | 19 | 兴业证券 | 95562 | www.xyzq.com.cn | √ | 100 | √ | 20 | 湘财证券 | 4008881551 | www.xcsc.com | √ | 100 | √ | 21 | 华泰证券 | 95597 | www.htsc.com.cn | √ | 100 | √ | 22 | 光大证券 | 95525 | www.ebscn.com | √ | 100 | √ | 23 | 平安证券 | 95511-8 | www.pingan.com | √ | 100 | √ | 24 | 国盛证券 | 4008222111 | www.gsstock.com | √ | 100 | √ | 25 | 华安证券 | 0551-96518、4008096518 | www.hazq.com | √ | 100 | √ | 26 | 中信证券(浙江) | 0571-96598 | www.bigsun.com.cn | √ | 100 | √ | 27 | 中信万通证券 | 0532-96577 | www.zxwt.com.cn | √ | 100 | √ | 28 | 齐鲁证券 | 95538 | www.qlzq.com.cn | √ | 500 | √ | 29 | 安信证券 | 4008001001 | www.essence.com.cn | √ | 300 | √ | 30 | 瑞银证券 | 4008878827 | www.ubssecurities.com | √ | 100000 | √ | 31 | 国元证券 | 95578 | www.gyzq.com.cn | -- | -- | -- | 32 | 第一创业证券 | 4008881888 | www.fcsc.com | √ | 100 | √ | 33 | 财通证券 | 96336(浙江),40086-96336(全国) | www.ctsec.com | -- | -- | √ | 34 | 长城证券 | 4006666888 | www.cgws.com | √ | 100 | √ | 35 | 渤海证券 | 4006515988 | www.bhzq.com | -- | -- | √ | 36 | 山西证券 | 4006661618 | www.i618.com.cn | √ | 200 | √ | 37 | 中投证券 | 4006008008 | www.china-invs.cn | √ | 100 | -- | 38 | 东方证券 | 95503 | www.dfzq.com.cn | -- | -- | √ | 39 | 广州证券 | 020-961303 | www.gzs.com.cn | √ | 200 | √ | 40 | 东莞证券 | 0769-961130 | www.dgzq.com.cn | √ | 100 | √ | 41 | 东海证券 | 4008888588 | www.longone.com.cn | -- | -- | √ | 42 | 上海证券 | 021-962518、4008918918 | www.962518.com | -- | -- | √ | 43 | 国都证券 | 4008188118 | www.guodu.com | -- | -- | √ | 44 | 国金证券 | 4006600109;95105111(四川省内拨打) | www.gjzq.com.cn | -- | -- | √ | 45 | 万联证券 | 4008888133 | www.wlzq.com.cn | √ | 200 | √ | 46 | 江海证券 | 4006662288 | www.jhzq.com.cn | √ | 100 | √ | 47 | 华宝证券 | 4008209898 | www.cnhbstock.com | √ | 100 | √ | 48 | 财富证券 | 0731-84403350 | www.cfzq.com | -- | -- | √ | 49 | 方正证券 | 95571 | www.foundersc.com | -- | -- | √ | 50 | 信达证券 | 4008008899 | www.cindasc.com | √ | 100 | √ | 51 | 宏源证券 | 4008000562 | www.hysec.com | -- | -- | √ | 52 | 国联证券 | 95570 | www.glsc.com.cn | √ | 500 | √ | 53 | 中金公司 | (公司总机)010-65051166 | www.cicc.com.cn | -- | -- | √ | 54 | 华福证券 | 96326(福建省外加拨0591) | www.hfzq.com.cn | √ | 100 | √ | 55 | 中航证券 | 4008866567 | www.avicsec.com | -- | -- | √ | 56 | 华龙证券 | 400-689-8888 | www.hlzqgs.com | √ | 100 | √ | 57 | 中信证券 | 010-84588888 | www.cs.ecitic.com | √ | 100 | √ | 58 | 华融证券 | 010-58568118 | www.hrsec.com.cn | √ | 100 | -- | 59 | 中原证券 | 967218、 4008139666 | www.ccnew.cn | √ | 100 | √ | 60 | 厦门证券 | 0592-5163588 | www.xmzq.cn | √ | 200 | √ | 61 | 爱建证券 | 021-63340678 | www.ajzq.com | √ | 200 | √ | 62 | 东北证券 | 4006000686 | www.nesc.cn | √ | 100 | √ | 63 | 日信证券 | 400-660-9839 | www.rxzq.com.cn | √ | 100 | √ | 64 | 民生证券 | 400-619-8888 | www.mszq.com | √ | 300 | √ | 65 | 东吴证券 | 4008-601-555 | www.dwzq.com.cn | √ | 100 | √ | 66 | 国海证券 | 95563 | www.ghzq.com.cn | √ | 100 | √ | 67 | 联讯证券 | 400-8888-929 | www.lxzq.com.cn | √ | 300 | √ | 68 | 华鑫证券 | 021-32109999;029-68918888 | www.cfsc.com.cn | √ | 100 | √ | 69 | 天相投顾 | 010-66045678 | www.txsec.com; www.jjm.com.cn | √ | 100 | √ | 70 | 众禄基金销售 | 4006-788-887 | www.zlfund.cn;www.jjmmw.com | √ | 100 | √ | 71 | 长量基金销售 | 400-089-1289 | www.erichfund.com | √ | 100 | √ | 72 | 好买基金销售 | 400-700-9665 | www.ehowbuy.com | -- | -- | √ | 73 | 诺亚正行 | 400-821-5399 | www.noah-fund.com | √ | 100 | √ | 74 | 数米基金销售 | 4000-766-123? | market.fund123.cn | √ | 100 | √ | 75 | 天天基金销售 | 400-1818-188 | www.1234567.com.cn | √ | 100 | √ | 76 | 展恒基金销售 | 400-888-6661 | www.myfund.com | √ | 100 | √ |
注:以上各代销定投申购最低金额仅适用于本基金A类份额,本基金B类份额暂不开通定投业务。 8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 从2013年1月14日起,基金管理人将在每个开放日通过指定媒体、基金管理人网站及客服系统等媒介和各销售机构及指定网点营业场所公布本基金上一个开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 9 其他需要提示的事项 (1)本基金于2013年1月14日起加入部分代销机构及国投瑞银直销网上交易已推出的网上交易申购费率优惠活动及其他费率优惠活动(部分同时含定投),详见各代销机构相关公告和本公司网站相关提示。 (2)本基金自开放之日起即可办理转托管业务。 (3)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读刊登在2012年11月8日《中国证券报》上的《国投瑞银纯债债券型证券投资基金招募说明书》《国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》或登录本基金管理人网站(www.ubssdic.com)查阅基金合同、招募说明书等资料。投资者还可拨打本公司客服电话(400-880-6868)或代销机构咨询电话咨询基金的相关事宜。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等相关法律文件。
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