增强收益债券型证券投资基金召开基金

份额持有人大会第一次提示性公告

就汇添富增强收益债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会事宜，汇添富基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2013 年6 月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站（www.99fund.com）发布了《汇添富基金管理有限公司关于汇添富增强收益债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的公告》。为使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于汇添富增强收益债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

一、召开会议基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《汇添富增强收益债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，汇添富增强收益债券型证券投资基金的基金管理人汇添富基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定以现场方式召开汇添富增强收益债券型证券投资基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：

（一）会议召开时间：2013 年7月12日上午9:30

（二）会议召开方式：现场方式

（三）会议召开地点：上海市富城路99号震旦大厦22楼

二、会议审议事项

关于修改汇添富增强收益债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案（见附件一）。

上述议案的内容说明见《关于修改汇添富增强收益债券型证券投资基金基金合同有关事项议案的说明》（见附件四）。

三、权益登记日

本次大会的权益登记日为2013 年7月10日，即在该日下午交易时间结束后，在注册登记机构（A类基金份额注册登记机构为中国登记结算有限责任公司、C类基金份额注册登记机构为汇添富基金管理有限公司）登记在册的汇添富增强收益债券型证券投资基金（包括A类基金份额、C类基金份额）全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

四、会议的议事程序和表决方式

（一）大会主持人宣布会议开始。

（二）大会主持人宣布出席会议的基金份额持有人和代理人所持有基金份额的总数。

（三）大会主持人公布计票人、监票人（包括召集人授权的一名监票人和出席的基金份额持有人选举的两名监票人）、见证律师、公证机构和公证员。

（四）大会主持人宣读议案。

（五）大会主持人宣布会议议事程序及注意事项。

（六）与会人员对议案进行审议讨论，并以提交表决票（见附件二）的方式进行表决。

（七）计票人在基金份额持有人表决后立即进行清点，监票人对此进行监督，公证员对计票过程予以公证。

（八）大会主持人当场公布计票结果。

（九）公证员宣读公证书、大会见证律师就本次会议召开的程序以及持有人大会形成的决议的合法性、合规性发表法律意见。

五、基金份额持有人出席会议需要准备的文件

（一）个人基金份额持有人出席会议的，需要提交本人开立持有汇添富增强收益债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件。

（二）个人基金份额持有人委托他人出席会议的，需要提交基金份额持有人签字的授权委托书（见附件三）和基金份额持有人开立持有汇添富增强收益债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章(如有)的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章(如有)的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），和代表单位出席会议的个人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件及单位授权委托书。

（三）机构基金份额持有人出席会议的，需要提交该机构开立持有汇添富增强收益债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的加盖单位公章(如有)的企业营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位公章(如有)的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），和代表单位出席会议的个人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件及单位授权委托书。

（四）机构基金份额持有人委托他人出席会议的，需要提交基金份额持有人加盖公章(如有)的授权委托书（见附件三）和持有人开立持有汇添富增强收益债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的加盖单位公章(如有)的企业营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位公章(如有)的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章(如有)的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章(如有)的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），和代表受托机构出席会议的个人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件及单位授权委托书。

六、会议出席对象

（一）权益登记日在注册登记机构登记在册的汇添富增强收益债券型证券投资基金的基金份额持有人或其代理人。

（二）基金管理人代表。

（三）基金托管人代表。

（四）基金管理人聘请的见证律师。

（五）基金管理人聘请的公证机关人员。

七、会议的预登记

（一）现场方式预登记：基金份额持有人采用现场方式进行预登记的，应当按照本公告第五条的规定提供相关资料。

现场方式预登记地址：上海市浦东新区富城路99号22楼，汇添富基金管理有限公司直销中心；联系人：丛菲。

（二）传真方式预登记：在预登记时间内，基金份额持有人可凭上述资料的传真件向基金管理人进行预登记，传真号为021-28932803，确认电话为021-28932893，传真收件人为：丛菲。

（三）预登记时间：2013年6月2日至2013年7月10日，每个工作日上午9:00-下午4:00。基金管理人将为基金份额持有人办理现场方式预登记或传真方式预登记。

（四）关于预登记的说明：基金管理人可以通过预登记估计持有人到会情况，以便为持有人大会召开进行相应准备，请各基金份额持有人予以积极配合。持有人大会会议入场前仍需按照本公告第五条的规定提供相关资料办理现场会议登记，未能按时依据本公告第五条及重要提示出示及提供资料的，不能入场出席会议并表决。

八、会议召开的条件

亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且与基金管理人持有的注册登记资料相符。

汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

九、会议的计票

（一）主持人在会议开始后，宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与基金管理人授权的一名监票人共同担任监票人。

（二）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

（三）计票过程由公证机关予以公证。

十、会议决议的条件

（一）汇添富增强收益债券型证券投资基金A类基金份额持有人和汇添富增强收益债券型证券投资基金C类基金份额持有人持有的每一份基金份额拥有同等的投票权。

（二）基金份额持有人应在表决票（见附件二）上填写“同意”、“反对”或者“弃权”。

（三）基金份额持有人虽提供了符合本会议公告规定的文件，但表决票未填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持份额数的表决结果均计为“弃权”，其所代表的基金份额仍作为有效票，计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（四）本次议案如经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效，则视为表决通过。

（五）基金份额持有人大会表决通过的事项，将由本基金管理人在自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案，基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

十一、本次持有人大会相关机构

1、召集人(基金管理人)：汇添富基金管理有限公司

2、基金托管人：中国工商银行股份有限公司

3、公证机关：上海市东方公证处

4、见证律师：上海市锦天城律师事务所

十二、重要提示

（一）本次会议将于2013 年7月12日上午9:30召开，届时基金管理人、基金托管人和基金管理人聘请的见证律师、公证机关人员将对与会人员资格的合法性进行审查并予以登记，请出席会议人员务必按照本公告的要求，携带必需的文件于上午8:00 之前到达会议地点，以便验证入场。会议登记截止时间为当日上午9:20。登记截止后，不再对未登记的基金份额持有人进行登记，未登记的持有人不得入场参加会议。

（二）基金份额持有人应当保持会议秩序，服从召集人的引导，除出席会议的基金份额持有人(或代理人)、会务人员、聘任律师和公证机构及召集人邀请的人员以外，召集人有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰基金份额持有人大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他基金份额持有人合法权益的行为，召集人有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

（三）特别提醒各位基金份额持有人在进行预登记及会议现场登记时，需要提供的是开立持有汇添富增强收益债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的相关证件及（或）其复印件，如若开立有多个账户且使用的是不同的证件，需要分别提供各账户对应的相关证件及（或）其复印件。

（四）如基金份额持有人授权他人出席本次大会后，又亲自出席本次大会进行投票表决的，以其本人亲自投票的表决意见为准。

（五）基金管理人将在基金份额持有人大会召开前发布提示性公告，就持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意。

（六）根据《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会费用以及会计师费、公证费、律师费等相关费用可从基金资产列支。

（七）本公告的有关内容由汇添富基金管理有限公司解释。

十三、会务常设联系人姓名及联系电话

持有人可通过以下方式联系召集人（基金管理人）或获取相应信息：

联系机构：汇添富基金管理有限公司客服中心

联系电话：400-888-9918

Email：service@99fund.com

公司网站：http://www.99fund.com

会务常设联系人：丛菲

联系电话：021-28932893

传真：021-28932803

电子信箱：congfei@htffund.com

汇添富基金管理有限公司

二○一三年六月十三日

附件一：《关于修改汇添富增强收益债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》

附件二：《汇添富增强收益债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

附件三：《授权委托书》

附件四：《关于修改汇添富增强收益债券型证券投资基金基金合同有关事项议案的说明》

附件一：

关于修改汇添富增强收益债券型证券投资基金基金合同

有关事项的议案

汇添富增强收益债券型证券投资基金基金份额持有人：

为提高基金资产的运作效率，保护基金持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《汇添富增强收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定,基金管理人汇添富基金管理有限公司经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,提议对《基金合同》第十一部分基金的投资“二、投资范围”中的部分内容进行修改。具体修改如下：

原表述为：本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为基金资产的80%-100%，现金和到期在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，股票（由新股申购所得，不在二级市场买入）等权益类品种的投资比例为基金资产的0-20%。

拟修改为：本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，股票（由新股申购所得，不在二级市场买入）等权益类品种的投资比例不超过基金资产的20%。

《基金合同》修改的具体说明见附件四《关于修改汇添富增强收益债券型证券投资基金基金合同有关事项议案的说明》。

以上议案，请予审议。

基金管理人：汇添富基金管理有限公司

二○一三年六月一日

附件二：

汇添富增强收益债券型证券投资基金份额持有人大会表决票

基金份额持有人名称：

证件号码（身份证件/营业执照）：

基金账户卡号：

持有基金份额数量：

如为受托出席会议并表决的，请填写：

受托人的姓名/名称：

受托人证件号码（身份证件/营业执照）：

审议事项：关于修改汇添富增强收益债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案

表决结果：

□同意 □反对 □弃权

基金份额持有人/受托人签名或盖章

2013年 月 日

说明：

1.请就审议事项表示"同意"、"反对"或"弃权",并在相应栏内画"√",同一议案只能表示一项意见。

2. 以上表决意见是持有人或其受托人就持有人持有的本基金全部份额（包括A类基金份额、C类基金份额）做出的表决意见。

3.表决票未填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持份额数的表决结果均计为“弃权”。

4.本表决票可从相关网站下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印，亦可在会议现场领取。

附件三：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士/公司单位代表本人或本机构出席于2013年[]月[]日以现场会议召开的汇添富增强收益债券型证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使所有议案的表决权。

代理期限自本授权委托书签署之日起至上述基金份额持有人大会召开之日次日止。

委托人姓名或名称：

委托人证件号码（身份证件/营业执照）：

基金账户卡号：

受托人姓名或名称：

受托人证件号码（身份证件/营业执照）：

委托人签字/盖章：

签署日期：2013年 月 日

说明：

1.页末签字栏中委托人为机构的应当于名称后加盖公章，个人则为本人签字。

2.以上授权是持有人就其持有的本基金全部份额（包括A类基金份额、C类基金份额）向受托人所做授权。

3．其他签字栏请视情形选择填写，凡适合的栏目均请准确完整填写。

4. 持有人多次授权，且能够区分先后次序的，以最后一次授权为准；持有人多次授权，无法区分授权次序的，视为同意其授权的机构之一为受托人。

5.授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均为有效。

附件四：

关于修改汇添富增强收益债券型证券投资基金基金合同

有关事项议案的说明

一、声明

1、为提高基金资产的运作效率，保护基金持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《汇添富增强收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定, 汇添富增强收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人汇添富基金管理有限公司经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定召开基金份额持有人大会，讨论并审议《关于修改汇添富增强收益债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。

2、本次基金份额持有人大会需由持有有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%的持有人出席方可召开，且《关于修改汇添富增强收益债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》需经参加本次持有人大会表决的基金份额持有人（或代理人）所持表决权的二分之一（含二分之一）以上通过，存在未能达到开会条件或无法获得相关持有人大会表决通过的可能。

3、持有人大会表决通过的事项需报告中国证监会，自中国证监会核准之日起生效。中国证监会对持有人大会表决通过的事项所作的任何决定或意见，均不表明其对本基金的价值或者投资人的收益做出实质性判断或保证。

二、《基金合同》的修改

对《基金合同》第十一部分基金的投资“二、投资范围”中的部分内容进行修改，具体修改如下：

原表述为：本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为基金资产的80%-100%，现金和到期在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，股票（由新股申购所得，不在二级市场买入）等权益类品种的投资比例为基金资产的0-20%。

拟修改为：本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，股票（由新股申购所得，不在二级市场买入）等权益类品种的投资比例不超过基金资产的20%。

三、《基金合同》修改的原因及必要性

目前100%的债券等固定收益投资品种投资比例上限具有两项显著的弊端：

首先，100%的债券等固定收益投资品种投资比例上限影响了资金的使用效率。投资比例上限控制限制了投资中对回购放大杠杆的使用，随着债券市场的发展，短期回购利率和中长期债券收益率存在较大利差，基金组合无法通过合理判断市场状况后回购放大买券获得利差收益。

其次，100%的债券等固定收益投资品种投资比例上限影响了基金资产配置。由于存在100%的债券等固定收益投资品种投资比例上限的约束，当基金遭遇赎回、债券比例被动上升超标时，必须在规定时间内卖出债券。这加大了基金面临的流动性冲击，特别是在市场流动性较为紧张时，被动卖出债券会对价格造成较大影响，对市场、对基金都有不利影响，也影响了原来投资策略的贯彻。如果取消该限制，基金遭遇赎回时可以利用回购融资先行支付赎回款，待市场稳定后再逐步卖出债券，减少市场冲击、降低对基金的影响。

根据公开资料显示，全市场债券型基金中绝大部分基金的基金合同中没有限制债券等固定收益品种投资比例上限。根据市场债券型基金的公开报表显示，绝大部分基金都有运用杠杆操作的经历，而最新的2013年1季度报表显示，八成以上债券型基金的债券等固定收益品种投资比例超过其基金资产净值的100%，这说明取消这类条款并恰当运用杠杆操作早已是业内的共识。

四、《基金合同》修改的可行性

 （一）产品方面

基金管理人已对基金合同修改相关条款后的运作进行了充分的分析。此次修改不影响本基金运作方式、投资类型、投资理念的实施。

（二）法律方面

《基金合同》约定，修改基金合同需召开基金份额持有人大会，根据基金合同，本次基金份额持有人大会决议不属于特别决议，经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的半数以上（不含半数）通过即为有效，并经中国证监会核准后，决议即可生效。

同时，现有法律法规仅在《证券投资基金运作管理办法》中对债券基金的债券投资比例下限提出规范性要求，《证券投资基金运作管理办法》第29条规定“80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金”，但对于债券基金的债券投资比例上限和久期上限，法规没有强制性规定，因此，本次投资比例相关条款的修改方案完全符合国家法律、法规的相关规定。

综上，本次修改《基金合同》不存在法律方面的障碍。

五、《基金合同》修改的主要风险及预备措施

（一）修改方案被基金份额持有人大会否决的风险

在设计修改方案之前，本公司已对持有人进行了走访，认真听取了持有人意见，拟定议案综合考虑了持有人的要求。议案公告后，我们还将再次征询意见。如有必要，基金管理人将根据持有人意见，对基金合同修改方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，预留出足够的时间，以做二次召开或推迟基金份额持有人大会的召开的充分准备。

如果本修改方案未获得基金份额持有人大会批准，基金管理人计划在30日内，按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交基金合同修改方案议案。

（二）《基金合同》修改过渡期的运作风险

本基金《基金合同》修改前后，为保护基金持有人利益，回避《基金合同》修改过渡期的运作风险，拟采取如下措施：

1、债券配置比例按照基金合同规定保持较低的配置比例，剩余现金进行回购操作。

2、持有流动性好，波动性较小、对基金净值的影响不大的证券，以降低由于修改基金合同而可能带来的市场申购或赎回压力。

汇添富基金管理有限公司关于汇添富

信用债债券型证券投资基金召开基金

份额持有人大会第一次提示性公告

就汇添富信用债债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会事宜，汇添富基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2013 年6 月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站（www.99fund.com）发布了《汇添富基金管理有限公司关于汇添富信用债债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的公告》。为使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于汇添富信用债债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

一、召开会议基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《汇添富信用债债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，汇添富信用债债券型证券投资基金的基金管理人汇添富基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定以现场方式召开汇添富信用债债券型证券投资基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：

（一）会议召开时间：2013 年7月12日上午9:30

（二）会议召开方式：现场方式

（三）会议召开地点：上海市富城路99号震旦大厦22楼

二、会议审议事项

关于增加中小企业私募债券为投资标的的议案（见附件一）。

上述议案的内容说明见《关于增加中小企业私募债券为投资标的的说明》（见附件四）。

三、权益登记日

本次大会的权益登记日为2013 年7月10日，即在该日下午交易时间结束后，在汇添富基金管理有限公司登记在册的汇添富信用债债券型证券投资基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

四、会议的议事程序和表决方式

（一）大会主持人宣布会议开始。

（二）大会主持人宣布出席会议的基金份额持有人和代理人所持有基金份额的总数。

（三）大会主持人公布计票人、监票人（包括召集人授权的一名监票人和出席的基金份额持有人选举的两名监票人）、见证律师、公证机构和公证员。

（四）大会主持人宣读议案。

（五）大会主持人宣布会议议事程序及注意事项。

（六）与会人员对议案进行审议讨论，并以提交表决票（见附件二）的方式进行表决。

（七）计票人在基金份额持有人表决后立即进行清点，监票人对此进行监督，公证员对计票过程予以公证。

（八）大会主持人当场公布计票结果。

（九）公证员宣读公证书、大会见证律师就本次会议召开的程序以及持有人大会形成的决议的合法性、合规性发表法律意见。

五、基金份额持有人出席会议需要准备的文件

（一）个人基金份额持有人出席会议的，需要提交本人开立持有汇添富信用债债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件。

（二）个人基金份额持有人委托他人出席会议的，需要提交基金份额持有人签字的授权委托书（见附件三）和基金份额持有人开立持有汇添富信用债债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章(如有)的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章(如有)的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），和代表单位出席会议的个人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件及单位授权委托书。

（三）机构基金份额持有人出席会议的，需要提交该机构开立持有汇添富信用债债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的加盖单位公章(如有)的企业营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位公章(如有)的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），和代表单位出席会议的个人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件及单位授权委托书。

（四）机构基金份额持有人委托他人出席会议的，需要提交基金份额持有人加盖公章(如有)的授权委托书（见附件三）和持有人开立持有汇添富信用债债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的加盖单位公章(如有)的企业营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位公章(如有)的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章(如有)的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章(如有)的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），和代表受托机构出席会议的个人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件及单位授权委托书。

六、会议出席对象

（一）权益登记日在汇添富基金管理有限公司登记在册的汇添富信用债债券型证券投资基金的基金份额持有人或其代理人。

（二）基金管理人代表。

（三）基金托管人代表。

（四）基金管理人聘请的见证律师。

（五）基金管理人聘请的公证机关人员。

七、会议的预登记

（一）现场方式预登记：基金份额持有人采用现场方式进行预登记的，应当按照本公告第五条的规定提供相关资料。

现场方式预登记地址：上海市浦东新区富城路99号22楼，汇添富基金管理有限公司直销中心；联系人：丛菲。

（二）传真方式预登记：在预登记时间内，基金份额持有人可凭上述资料的传真件向基金管理人进行预登记，传真号为021-28932803，确认电话为021-28932893，传真收件人为：丛菲。

（三）预登记时间：2013年6月2日至2013年7月10日，每个工作日上午9:00-下午4:00。基金管理人将为基金份额持有人办理现场方式预登记或传真方式预登记。

（四）关于预登记的说明：基金管理人可以通过预登记估计持有人到会情况，以便为持有人大会召开进行相应准备，请各基金份额持有人予以积极配合。持有人大会会议入场前仍需按照本公告第五条的规定提供相关资料办理现场会议登记，未能按时依据本公告第五条及重要提示出示及提供资料的，不能入场出席会议并表决。

八、会议召开的条件

亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且与基金管理人持有的注册登记资料相符。

汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

九、会议的计票

（一）主持人在会议开始后，宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与基金管理人授权的一名监票人共同担任监票人。

（二）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

（三）计票过程由公证机关予以公证。

十、会议决议的条件

（一）汇添富信用债债券型证券投资基金基金份额持有人持有的每一份基金份额拥有同等的投票权。

（二）基金份额持有人应在表决票（见附件二）上填写“同意”、“反对”或者“弃权”。

（三）基金份额持有人虽提供了符合本会议公告规定的文件，但表决票未填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持份额数的表决结果均计为“弃权”，其所代表的基金份额仍作为有效票，计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（四）本次议案如经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效，则视为表决通过。

（五）基金份额持有人大会表决通过的事项，将由本基金管理人在自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案，基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

十一、本次持有人大会相关机构

1、召集人(基金管理人)：汇添富基金管理有限公司

2、基金托管人：中国农业银行股份有限公司

3、公证机关：上海市东方公证处

4、见证律师：上海市锦天城律师事务所

十二、重要提示

（一）本次会议将于2013年7月12日上午9:30 召开，届时基金管理人、基金托管人和基金管理人聘请的见证律师、公证机关人员将对与会人员资格的合法性进行审查并予以登记，请出席会议人员务必按照本公告的要求，携带必需的文件于上午8:00 之前到达会议地点，以便验证入场。会议登记截止时间为当日上午9:20。登记截止后，不再对未登记的基金份额持有人进行登记，未登记的持有人不得入场参加会议。

（二）基金份额持有人应当保持会议秩序，服从召集人的引导，除出席会议的基金份额持有人(或代理人)、会务人员、聘任律师和公证机构及召集人邀请的人员以外，召集人有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰基金份额持有人大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他基金份额持有人合法权益的行为，召集人有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

（三）特别提醒各位基金份额持有人在进行预登记及会议现场登记时，需要提供的是开立持有汇添富信用债债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的相关证件及（或）其复印件，如若开立有多个账户且使用的是不同的证件，需要分别提供各账户对应的相关证件及（或）其复印件。

（四）如基金份额持有人授权他人出席本次大会后，又亲自出席本次大会进行投票表决的，以其本人亲自投票的表决意见为准。

（五）基金管理人将在基金份额持有人大会召开前发布提示性公告，就持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意。

（六）根据《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会费用以及会计师费、公证费、律师费等相关费用可从基金资产列支。

（七）本公告的有关内容由汇添富基金管理有限公司解释。

十三、会务常设联系人姓名及联系电话

持有人可通过以下方式联系召集人（基金管理人）或获取相应信息：

联系机构：汇添富基金管理有限公司客服中心

联系电话：400-888-9918

Email：service@99fund.com

公司网站：http://www.99fund.com

会务常设联系人：丛菲

联系电话：021-28932893

传真：021-28932803

电子信箱：congfei@htffund.com

汇添富基金管理有限公司

二○一三年六月十三日

附件一：《关于增加中小企业私募债券为投资标的的议案》

附件二：《汇添富信用债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

附件三：《授权委托书》

附件四：《关于汇添富信用债债券型证券投资基金基金份额持有人大会议案的说明》

附件一：

关于增加中小企业私募债券为投资标的的议案

汇添富信用债债券型证券投资基金基金份额持有人：

为提高基金资产的运作效率，保护基金持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《关于证券投资基金投资中小企业私募债券有关问题的通知》和《汇添富信用债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定,基金管理人汇添富基金管理有限公司经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,提议增加中小企业私募债券为本基金的投资标的，并相应修改《基金合同》，明确投资中小企业私募债券所涉及的投资策略、投资比例、估算方式、信息披露方式等事项，具体说明见附件五《关于增加中小企业私募债券为投资标的的说明》。

以上议案,请予审议。

基金管理人：汇添富基金管理有限公司

二○一三年六月一日

附件二：

汇添富信用债债券型证券投资基金

基金份额持有人大会表决票

基金份额持有人名称：

证件号码（身份证件/营业执照）：

基金账户卡号：

持有基金份额数量：

如为受托出席会议并表决的，请填写：

受托人的姓名/名称：

受托人证件号码（身份证件/营业执照）：

基金份额持有人/受托人签名或盖章

2013年 月 日

说明：

1.请就审议事项表示"同意"、"反对"或"弃权",并在相应栏内画"√",同一议案只能表示一项意见。

2. 以上表决意见是持有人或其受托人就持有人持有的本基金全部份额做出的表决意见。

3.表决票未填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持份额数的表决结果均计为“弃权”。

4.本表决票可从相关网站下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印，亦可在会议现场领取。

附件三：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士/公司单位代表本人或本机构出席于2013年[]月[]日以现场会议召开的汇添富信用债债券型证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使所有议案的表决权。

代理期限自本授权委托书签署之日起至上述基金份额持有人大会召开之日次日止。

委托人姓名或名称：

委托人证件号码（身份证件/营业执照）：

基金账户卡号：

受托人姓名或名称：

受托人证件号码（身份证件/营业执照）：

委托人签字/盖章：

签署日期：2013年 月 日

说明：

1.页末签字栏中委托人为机构的应当于名称后加盖公章，个人则为本人签字。

2.以上授权是持有人就其持有的本基金全部份额向受托人所做授权。

3．其他签字栏请视情形选择填写，凡适合的栏目均请准确完整填写。

4. 持有人多次授权，且能够区分先后次序的，以最后一次授权为准；持有人多次授权，无法区分授权次序的，视为同意其授权的机构之一为受托人。

5.授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均为有效。

附件四：

关于增加中小企业私募债券为投资标的的说明

一、声明

1、为保护基金持有人利益，提高基金资产的运作效率，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《汇添富信用债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定, 汇添富信用债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人汇添富基金管理有限公司经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致, 决定召开基金份额持有人大会，讨论并审议《关于增加中小企业私募债券为投资标的的议案》。

2、本次基金份额持有人大会需由持有有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%的持有人出席方可召开，且《关于增加中小企业私募债券为投资标的的议案》需经参加本次持有人大会表决的基金份额持有人（或代理人）所持表决权的二分之一（含二分之一）以上通过，存在未能达到开会条件或无法获得相关持有人大会表决通过的可能。

3、持有人大会表决通过的事项需报告中国证监会，自中国证监会核准之日起生效。中国证监会对持有人大会表决通过的事项所作的任何决定或意见，均不表明其对本基金的价值或者投资人的收益做出实质性判断或保证。

二、增加中小企业私募债券为投资标的的说明

本基金具有投资中小企业私募债券的实际需要，同时为中小企业私募债券的投资做好了充分的准备，具体如下：

（一）增加中小企业私募债券为投资标的的原因

中小企业私募债券是指在中国境内注册为有限责任公司和股份有限公司的中小微企业，依照法定程序，以非公开方式发行、预定在一年以上期限内还本付息的有价证券。中小企业私募债券具有高收益、较高信用风险的特点，因此适合于具有较高信用风险分析能力的机构投资者。基金公司作为专业投资机构，具有较强的信用分析能力与信用风险的识别能力，是中小企业私募债券的适合投资机构。本基金作为专注于信用债券的投资，将中小企业私募债券纳入投资范围，有助于构建更加灵活的投资组合，获取与风险相匹配的投资收益。

（二）投资中小企业私募债券的准备

为投资中小企业私募债券，基金管理人已经根据审慎的原则制定了中小企业私募债券的投资决策流程和风险控制制度，并经基金管理人董事会批准，以有效防范信用风险、流动性风险等各种风险。针对本基金投资中小企业私募债券，基金管理拟定了完备的投资策略，严格限定了投资比例，并明确了估值方法、信息披露等事项，详细规定见《基金合同》的修改。

（三）《基金合同》的相应修改

根据增加中小企业私募债券为投资标的的需要，对《基金合同》作如下修改：

1. 第十二条“基金的投资”第（三）款“投资范围”

原为：“本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括公司债、企业债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、国债、金融债、债券回购、央行票据、银行存款，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。”

修改为：“本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括中小企业私募债券、公司债、企业债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、国债、金融债、债券回购、央行票据、银行存款，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。”

原为：“本基金所指的信用债券是指公司债、企业债、可转换债券、金融债（不含政策性金融债）、资产支持证券、短期融资券、中期票据等除国债和央行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。”

修改为：“本基金所指的信用债券是指中小企业私募债券、公司债、企业债、可转换债券、金融债（不含政策性金融债）、资产支持证券、短期融资券、中期票据等除国债和央行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。”

2. 第十二条“基金的投资”第（四）款“投资策略”

补充第7项“本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大化。

本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。

本基金对中小企业私募债券的投资策略以比例配置为主，所投资的中小企业私募债券在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好的中小企业私募债券进行投资。本基金采用的配置策略主要有：

（1）平均久期配置

本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测未来的利率趋势，判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此积极调整债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。

（2）行业类属配置

本基金对不同行业的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析，制定债券行业类属配置策略，以有效降低组合的信用风险、提升投资收益。

3. 第十二条“基金的投资”第（九）款“投资限制”

补充第12项投资中小企业私募债券的比例限制，具体内容为“本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产的40%；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%。”

4. 第十四条“基金资产的估值”第（四）款“估值方法”

补充第5项“中小企业私募债券的估值”，具体内容为：“中小企业私募债券采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定中小企业私募债券的公允价值。中小企业私募债券采用估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法规对中小企业私募债券估值有最新规定的，从其规定。”

5. 第十八条“基金的信息披露”第（五）款“公开披露的基金信息”第7项“临时公告”

补充第（28）目，具体内容为：“本基金投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。”

三、增加中小企业私募债券为投资标的的可行性

 （一）产品方面

基金管理人已对增加中小企业私募债券为投资标的进行了充分的分析。增加中小企业私募债券为投资标的不影响本基金运作方式、投资类型、投资理念的实施。

（二）法律方面

根据《基金合同》，增加中小企业私募债券为投资标的不属于基金份额持有人大会特别决议，经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的半数以上（不含半数）通过即为有效，并经中国证监会核准后，决议即可生效。因此，增加中小企业私募债券为投资标的经持有人大会批准后实施，无法律方面的障碍。

四、增加中小企业私募债券为投资标的的风险及预备措施

（一）议案被基金份额持有人大会否决的风险

议案提出之前，基金管理人已对持有人进行了走访，认真听取了持有人意见，拟定议案综合考虑了持有人的要求。议案公告后，我们还将再次征询意见。如有必要，基金管理人将根据持有人意见，对议案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，预留出足够的时间，以做二次召开或推迟基金份额持有人大会的召开的充分准备。如果议案未获得基金份额持有人大会批准，基金管理人计划在30日内，按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交议案。

（二）增加中小企业私募债券为投资标的的风险预备措施

中小企业私募债券的核心风险为信用风险和流动性风险，为预防中小企业私募债券投资的信用风险和流动性风险，基金管理人进行了充分的准备。基金管理人持续对于中小企业私募债券进行跟踪分析，构建了严密的信用风险评价体系，信用分析团队不断壮大，这都成为中小企业私募债券信用风险防范的有利保障。基金管理人严格限定了本基金中小企业私募债券的投资比例，并持续对市场流动性状况进行跟踪，以有效防范可能的流动性风险。

汇添富基金管理有限公司关于汇添富

季季红定期开放债券型证券投资基金

召开基金份额持有人大会第一次提示性

公告

就汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会事宜，汇添富基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2013 年6 月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站（www.99fund.com）发布了《汇添富基金管理有限公司关于汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的公告》。为使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

一、召开会议基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金的基金管理人汇添富基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定以现场方式召开汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：

（一）会议召开时间：2013 年7月12日上午9:30

（二）会议召开方式：现场方式

（三）会议召开地点：上海市富城路99号震旦大厦22楼

二、会议审议事项

关于增加中小企业私募债券为投资标的议案（见附件一）。

上述议案的内容说明见《关于汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会议案的说明》（见附件四）。

三、权益登记日

本次大会的权益登记日为2013 年7月10日，即在该日下午交易时间结束后，在中国登记结算有限责任公司登记在册的汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

四、会议的议事程序和表决方式

（一）大会主持人宣布会议开始。

（二）大会主持人宣布出席会议的基金份额持有人和代理人所持有基金份额的总数。

（三）大会主持人公布计票人、监票人（包括召集人授权的一名监票人和出席的基金份额持有人选举的两名监票人）、见证律师、公证机构和公证员。

（四）大会主持人宣读议案。

（五）大会主持人宣布会议议事程序及注意事项。

（六）与会人员对议案进行审议讨论，并以提交表决票（见附件二）的方式进行表决。

（七）计票人在基金份额持有人表决后立即进行清点，监票人对此进行监督，公证员对计票过程予以公证。

（八）大会主持人当场公布计票结果。

（九）公证员宣读公证书、大会见证律师就本次会议召开的程序以及持有人大会形成的决议的合法性、合规性发表法律意见。

五、基金份额持有人出席会议需要准备的文件

（一）个人基金份额持有人出席会议的，需要提交本人开立持有汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件。

（二）个人基金份额持有人委托他人出席会议的，需要提交基金份额持有人签字的授权委托书（见附件三）和基金份额持有人开立持有汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章(如有)的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章(如有)的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），和代表单位出席会议的个人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件及单位授权委托书。

（三）机构基金份额持有人出席会议的，需要提交该机构开立持有汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的加盖单位公章(如有)的企业营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位公章(如有)的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），和代表单位出席会议的个人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件及单位授权委托书。

（四）机构基金份额持有人委托他人出席会议的，需要提交基金份额持有人加盖公章(如有)的授权委托书（见附件三）和持有人开立持有汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的加盖单位公章(如有)的企业营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位公章(如有)的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章(如有)的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章(如有)的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），和代表受托机构出席会议的个人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件及单位授权委托书。

六、会议出席对象

（一）权益登记日在中国登记结算有限责任公司登记在册的汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金的基金份额持有人或其代理人。

（二）基金管理人代表。

（三）基金托管人代表。

（四）基金管理人聘请的见证律师。

（五）基金管理人聘请的公证机关人员。

七、会议的预登记

（一）现场方式预登记：基金份额持有人采用现场方式进行预登记的，应当按照本公告第五条的规定提供相关资料。

现场方式预登记地址：上海市浦东新区富城路99号22楼，汇添富基金管理有限公司直销中心；联系人：丛菲。

（二）传真方式预登记：在预登记时间内，基金份额持有人可凭上述资料的传真件向基金管理人进行预登记，传真号为021-28932803，确认电话为021-28932893，传真收件人为：丛菲。

（三）预登记时间：2013年6月2日至 2013年7月10日，每个工作日上午9:00-下午4:00。基金管理人将为基金份额持有人办理现场方式预登记或传真方式预登记。

（四）关于预登记的说明：基金管理人可以通过预登记估计持有人到会情况，以便为持有人大会召开进行相应准备，请各基金份额持有人予以积极配合。持有人大会会议入场前仍需按照本公告第五条的规定提供相关资料办理现场会议登记，未能按时依据本公告第五条及重要提示出示及提供资料的，不能入场出席会议并表决。

八、会议召开的条件

亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且与基金管理人持有的注册登记资料相符。

汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

九、会议的计票

（一）主持人在会议开始后，宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与基金管理人授权的一名监票人共同担任监票人。

（二）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

（三）计票过程由公证机关予以公证。

十、会议决议的条件

（一）汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人持有的每一份基金份额拥有同等的投票权。

（二）基金份额持有人应在表决票（见附件二）上填写“同意”、“反对”或者“弃权”。

（三）基金份额持有人虽提供了符合本会议公告规定的文件，但表决票未填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持份额数的表决结果均计为“弃权”，其所代表的基金份额仍作为有效票，计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（四）本次议案如经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效，则视为表决通过。

（五）基金份额持有人大会表决通过的事项，将由本基金管理人在自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案，基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

十一、本次持有人大会相关机构

1、召集人(基金管理人)：汇添富基金管理有限公司

2、基金托管人：中国建设银行股份有限公司

3、公证机关：上海市东方公证处

4、见证律师：上海市锦天城律师事务所

十二、重要提示

（一）本次会议将于2013年7月12日上午9:30召开，届时基金管理人、基金托管人和基金管理人聘请的见证律师、公证机关人员将对与会人员资格的合法性进行审查并予以登记，请出席会议人员务必按照本公告的要求，携带必需的文件于上午8:00之前到达会议地点，以便验证入场。会议登记截止时间为当日上午9:20。登记截止后，不再对未登记的基金份额持有人进行登记，未登记的持有人不得入场参加会议。

（二）基金份额持有人应当保持会议秩序，服从召集人的引导，除出席会议的基金份额持有人(或代理人)、会务人员、聘任律师和公证机构及召集人邀请的人员以外，召集人有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰基金份额持有人大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他基金份额持有人合法权益的行为，召集人有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

（三）特别提醒各位基金份额持有人在进行预登记及会议现场登记时，需要提供的是开立持有汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的相关证件及（或）其复印件，如若开立有多个账户且使用的是不同的证件，需要分别提供各账户对应的相关证件及（或）其复印件。

（四）如基金份额持有人授权他人出席本次大会后，又亲自出席本次大会进行投票表决的，以其本人亲自投票的表决意见为准。

（五）基金管理人将在基金份额持有人大会召开前发布提示性公告，就持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意。

（六）根据《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会费用以及会计师费、公证费、律师费等相关费用可从基金资产列支。

（七）本公告的有关内容由汇添富基金管理有限公司解释。

十三、会务常设联系人姓名及联系电话

持有人可通过以下方式联系召集人（基金管理人）或获取相应信息：

联系机构：汇添富基金管理有限公司客服中心

联系电话：400-888-9918

Email：service@99fund.com

公司网站：http://www.99fund.com

会务常设联系人：丛菲

联系电话：021-28932893

传真：021-28932803

电子信箱：congfei@htffund.com

汇添富基金管理有限公司

二○一三年六月十三日

附件一：《关于增加中小企业私募债券为投资标的的议案》

附件二：《汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

附件三：《授权委托书》

附件四：《关于汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会议案的说明》

附件一：

关于增加中小企业私募债券为投资标的的议案

汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人：

为提高基金资产的运作效率，保护基金持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《关于证券投资基金投资中小企业私募债券有关问题的通知》和《汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定,基金管理人汇添富基金管理有限公司经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,提议增加中小企业私募债券为本基金的投资标的，并相应修改《基金合同》，明确投资中小企业私募债券所涉及的投资策略、投资比例、估算方式、信息披露方式等事项，同时更新招募说明书，充分向投资人揭示中小企业私募债券的投资风险，具体说明见附件四《关于汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会议案的说明》。

以上议案，请予审议。

基金管理人：汇添富基金管理有限公司

二○一三年六月一日

附件二：

汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金

基金份额持有人大会表决票

基金份额持有人名称：

证件号码（身份证件/营业执照）：

基金账户卡号：

持有基金份额数量：

如为受托出席会议并表决的，请填写：

受托人的姓名/名称：

受托人证件号码（身份证件/营业执照）：

基金份额持有人/受托人签名或盖章

2013年 月 日

说明：

1.请就审议事项表示"同意"、"反对"或"弃权",并在相应栏内画"√",同一议案只能表示一项意见。

2. 以上表决意见是持有人或其受托人就持有人持有的本基金全部份额做出的表决意见。

3.表决票未填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持份额数的表决结果均计为“弃权”。4.本表决票可从相关网站下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印，亦可在会议现场领取。

附件三：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士/公司单位代表本人或本机构出席于2013年[]月[]日以现场会议召开的汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使所有议案的表决权。

代理期限自本授权委托书签署之日起至上述基金份额持有人大会召开之日次日止。

委托人姓名或名称：

委托人证件号码（身份证件/营业执照）：

基金账户卡号：

受托人姓名或名称：

受托人证件号码（身份证件/营业执照）：

委托人签字/盖章：

签署日期：2013年 月 日

说明：

1.页末签字栏中委托人为机构的应当于名称后加盖公章，个人则为本人签字。

2.以上授权是持有人就其持有的本基金全部份额向受托人所做授权。

3．其他签字栏请视情形选择填写，凡适合的栏目均请准确完整填写。

4. 持有人多次授权，且能够区分先后次序的，以最后一次授权为准；持有人多次授权，无法区分授权次序的，视为同意其授权的机构之一为受托人。

5.授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均为有效。

附件四：

关于汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金

基金份额持有人大会议案的说明

一、声明

1、为保护基金持有人利益，提高基金资产的运作效率，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定, 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人汇添富基金管理有限公司经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致, 决定召开基金份额持有人大会，讨论并审议《关于增加中小企业私募债券为投资标的的议案》。

2、本次基金份额持有人大会需由持有有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%的持有人出席方可召开，且《关于增加中小企业私募债券为投资标的的议案》需经参加本次持有人大会表决的基金份额持有人（或代理人）所持表决权的二分之一（含二分之一）以上通过，存在未能达到开会条件或无法获得相关持有人大会表决通过的可能。

3、持有人大会表决通过的事项需报告中国证监会，自中国证监会核准之日起生效。中国证监会对持有人大会表决通过的事项所作的任何决定或意见，均不表明其对本基金的价值或者投资人的收益做出实质性判断或保证。

二、增加中小企业私募债券为投资标的的说明

本基金具有投资中小企业私募债券的实际需要，同时为中小企业私募债券的投资做好了充分的准备，具体如下：

（一）增加中小企业私募债券为投资标的的原因

中小企业私募债券是指在中国境内注册为有限责任公司和股份有限公司的中小微企业，依照法定程序，以非公开方式发行、预定在一年以上期限内还本付息的有价证券。中小企业私募债券具有高收益、较高信用风险的特点，因此适合于具有较高信用风险分析能力的机构投资者。基金公司作为专业投资机构，具有较强的信用分析能力与信用风险的识别能力，是中小企业私募债券的适合投资机构。目前已经发行的中小企业私募债券的期限大多为3年，在第2年末附回售权，即第2年末可将债券回售给发行人，本基金每个封闭运作期为3年，与中小企业私募债券期限基本一致，更适合于投资中小企业私募债券。

（二）投资中小企业私募债券的准备

为投资中小企业私募债券，基金管理人已经根据审慎的原则制定了中小企业私募债券的投资决策流程和风险控制制度，并经基金管理人董事会批准，以有效防范信用风险、流动性风险等各种风险。针对本基金投资中小企业私募债券，基金管理拟定了完备的投资策略，严格限定了投资比例，并明确了估值方法、信息披露等事项，详细规定见《基金合同》的修改。

（三）《基金合同》的相应修改

根据增加中小企业私募债券为投资标的的需要，对《基金合同》作如下修改：

1. 第十三条“基金的投资”第（二）款“投资范围”

原为：“本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括公司债、企业债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、国债、金融债、债券回购、央行票据、银行存款（同业存款、银行通知存款）以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）”。

修改为：“本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括中小企业私募债券、公司债、企业债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、国债、金融债、债券回购、央行票据、银行存款（同业存款、银行通知存款）以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）”。

2. 第十三条“基金的投资”第（三）款“投资策略”

补充第7项“中小企业私募债券投资策略”，具体内容为：“本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大化。

本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。

本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，所投资的中小企业私募债券的剩余期限不超过基金的剩余封闭运作期。在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。

基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。”

3. 第十三条“基金的投资”第（七）款“投资限制”第1项“组合限制”

补充第（14）目投资中小企业私募债券的比例限制，具体内容为“本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产的40%；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过每一封闭期的剩余封闭运作期。”

4. 第十五条“基金资产的估值”第（二）款“估值方法”

补充第7项“中小企业私募债券的估值”，具体内容为：“中小企业私募债券采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定中小企业私募债券的公允价值。 中小企业私募债券采用估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法规对中小企业私募债券估值有最新规定的，从其规定。”

5. 第十九条“基金的信息披露”第（十）款“临时报告与公告”

补充第28项，具体内容为：“本基金投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。”

6. 《基金合同》第58页第十九条“基金的信息披露”第（十三）款“中国证监会规定的其他信息”

补充基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，基金管理人应在中国证监会指定媒体披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息，并在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

（四）更新招募说明书

为充分向投资人揭示风险，将在《汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书》中增加投资中小企业私募债券的风险揭示，《汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书》第十七条“风险揭示”第（四）款补充投资中小企业私募债券的风险揭示，具体内容为：

“本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产的40%；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过每一封闭期的剩余封闭运作期。中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。

中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。

中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。”

四、议案实施的可行性

 （一）产品方面

基金管理人已对增加中小企业私募债券为投资标的进行了充分的分析。增加中小企业私募债券为投资标的不影响本基金运作方式、投资类型、投资理念的实施。

（二）法律方面

根据《基金合同》，增加中小企业私募债券为投资标的不属于不属于基金份额持有人大会特别决议，经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的半数以上（含半数）通过即为有效，并经中国证监会核准后，决议即可生效。因此，增加中小企业私募债券为投资标的经持有人大会批准后实施，无法律方面的障碍。

五、议案的主要风险及预备措施

（一）议案被基金份额持有人大会否决的风险

议案提出之前，基金管理人已对持有人进行了走访，认真听取了持有人意见，拟定议案综合考虑了持有人的要求。议案公告后，我们还将再次征询意见。如有必要，基金管理人将根据持有人意见，对议案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，预留出足够的时间，以做二次召开或推迟基金份额持有人大会的召开的充分准备。如果议案未获得基金份额持有人大会批准，基金管理人计划在30日内，按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交议案。

（二）增加中小企业私募债券为投资标的的风险预备措施

中小企业私募债券的核心风险为信用风险和流动性风险，为预防中小企业私募债券投资的信用风险和流动性风险，基金管理人进行了充分的准备。基金管理人持续对于中小企业私募债券进行跟踪分析，构建了严密的信用风险评价体系，信用分析团队不断壮大，这都成为中小企业私募债券信用风险防范的有利保障。基金管理人严格限定了本基金中小企业私募债券的投资比例，同时中小企业私募债券的剩余期限与本基金剩余封闭运作期相匹配，以有效防范可能的流动性风险。