基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

  基金托管人：中国银行股份有限公司

  注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

  上市地点：上海证券交易所

  上市时间:2013年8月1日

  公告日期:2013年7月29日

  一、重要声明与提示

  《上证１８０高贝塔交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，上证１８０高贝塔交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人上投摩根基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

  凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅２０１３年５月３１日登载于《中国证券报》和上投摩根基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．５１ｆｕｎｄ．ｃｏｍ）上的《上证１８０高贝塔交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

  二、基金概览

  １、基金名称：上证１８０高贝塔交易型开放式指数证券投资基金

  ２、基金简称：上证１８０高贝塔ＥＴＦ

  ３、基金二级市场交易简称：１８０高ＥＴＦ

  ４、基金二级市场交易代码：５１０４５０

  ５、截至公告日前两个工作日即２０１３年７月２５日基金份额总额：３２４，９２０，７１３份

  ６、截至公告日前两个工作日即２０１３年７月２５日基金份额净值：０．９９８５元

  ７、本次上市交易份额：３２４，９２０，７１３份

  ８、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

  ９、上市交易日期：２０１３年８月１日

  １０、基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

  １１、基金托管人：中国银行股份有限公司

  １２、注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

  三、基金的募集与上市交易

  （一）本次上市前本基金募集情况

  １、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可［２０１２］１６２９号文

  ２、基金运作方式：交易型开放式

  ３、基金合同期限：不定期

  ４、发售日期：２０１３年６月３日至２０１３年６月２８日

  ５、发售价格：１．００元人民币

  ６、发售方式：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购

  ７、发售机构

  （１）网上现金发售机构

  具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位

  （２）网下现金发售机构

  上投摩根基金管理有限公司

  （３）网下现金发售机构和网下股票发售机构

  国泰君安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司。

  ８、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  ９、募集资金总额及入账情况

  截至２０１３年６月２８日，本基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集期间净认购金额为３２４，９０８，０１３元人民币（含募集股票市值），经基金登记结算机构确认结转为基金份额的募集期间认购资金利息共计１２，７００元人民币。本次募集资金及其产生的利息已于２０１３年７月４日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的本基金托管专户，所募集股票已于２０１３年７月３日过户至本基金开立在中国证券登记结算有限责任公司的本基金证券账户。

  １０、基金备案情况

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《上证１８０高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《上证１８０高贝塔交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，上投摩根基金管理有限公司已于２０１３年７月８日向中国证监会办理基金备案手续，并获书面确认，基金合同自该日起正式生效。

  １１、基金合同生效日：２０１３年７月８日

  １２、基金合同生效日的基金份额总额：３２４，９２０，７１３份

  （二）本基金上市交易的主要内容

  １、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所上证基字［２０１３］１４７号

  ２、上市交易日期：２０１３年８月１日

  ３、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

  ４、基金二级市场交易简称：１８０高ＥＴＦ

  ５、基金二级市场交易代码：５１０４５０

  ６、本次上市交易份额：３２４，９２０，７１３份

  ７、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。

  四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

  （一）持有人户数

  截至公告日前两个工作日即２０１３年７月２５日，本基金基金份额持有人户数为２４９３户，平均每户持有的基金份额为１３０，３３３．２２份。

  （二）持有人结构

  截至公告日前两个工作日即２０１３年７月２５日，机构投资者持有的本基金基金份额为１９２，０６８，７１１ 份，占基金总份额的５９．１１％；个人投资者持有的本基金基金份额为１３２，８５２，００２份，占基金总份额的４０．８９ ％。

  （三）前十名持有人

  截至公告日前两个工作日即２０１３年７月２５日，本基金前十名基金份额持有人情况如下：

  五、基金主要当事人简介

  （一）基金管理人

  １、基金管理人概况

  名称：上投摩根基金管理有限公司

  法定代表人：陈开元

  总经理：章硕麟

  注册资本：贰亿伍仟万元人民币

  注册地址：上海市浦东富城路９９号震旦国际大楼２０层

  设立批准文号：中国证监会证监基字［２００４］５６号

  工商登记注册的法人营业执照文号：１０００００４０００１０５９８

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

  ２、股东及出资比例：上海国际信托有限公司５１％，摩根资产管理（英国）有限公司４９％

  ３、内部组织机构及职能

  公司设立了风险评估联席会及投资决策委员会。风险评估联席会是部门风险信息沟通与评估的平台，旨在建立一套完整的适合于公司运作的风险管理程序，并使其得到有效监控；建立适当的程序和机制使潜在的风险得以有效识别；对重大风险事项进行跨部门讨论和评估，并确定公司的风险容忍度，如需接受风险需报公司经营管理委员会批准；讨论和决定名誉风险等重大风险事项的应对方案，并持续监控应对过程；通过估值委员会等下设专门委员会，对特定风险事项进行管理；协调推动加强风险管理，增强风险管理文化的相关工作。投资决策委员会为公司整体投资活动的行政管理机构，旨在通过会议整合投资研究团队各项业务活动信息，协调下设机构工作，审议、决策投研团队资源配置。投资决策委员会下设公募投资决策委员会、专户投资决策委员会分别指导公募产品、专户产品的投资运作金、投资决策等。

  公司目前下设国内权益投资部、固定收益部、研究部、量化投资部、专户投资部、海外投资部、交易部、投资组合管理部、华东区域销售中心、华北区域销售中心、华南区域销售中心、零售业务部、机构业务部、品牌及电子商务部、产品及客户营销部、业务发展部、风险管理部、监察稽核部、信息技术部、基金运作部、财务部、人力资源部、行政部等部门。

  国内权益投资部、固定收益部、量化投资部、海外投资部和专户投资部负责根据投资决策委员会制定的原则进行投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究。交易部组织实施各基金或其他理财产品的集中交易，监督并控制可能发生的交易风险，确保各基金或其他理财产品的投资在公平、合理、高效、最优的原则下顺利实施。投资组合管理部负责基金经理、销售、客户之间的协作，提供市场营销及客户服务支持。华东区域销售中心、华北区域销售中心、华南区域销售中心根据公司总体销售策略，制定并完成区域渠道销售和顾问销售任务。零售业务部开展销售部门的业务规划、绩效管理、制度流程优化、系统平台建设等；根据公司市场发展策略制定渠道拓展策略，建立、维护多层次的渠道战略合作关系。机构业务部主要负责根据公司总体销售策略，制定并完成机构销售任务；开拓、维护机构客户。品牌及电子商务部负责开展全国友好媒体网络的建设及公共关系管理，为业务发展营造良好舆论氛围。产品及客户营销部负责制订公司产品营销策略，策划和执行各种与公司产品和渠道相关的营销活动，制作相关市场报告及培训材料，并组织提供相关专业培训。业务发展部负责公司经营战略规划、新业务发展等。风险管理部负责为各部门提供发现风险、解决风险的渠道，建立健全公司内部控制和风险控制体系，完善风险防范措施，通过风险指标报告、控制自我评估等方式，对公司风险进行评估与控制。监察稽核部负责开展合规监察和内部审计，对公司管理和基金运作提供有效的合规性支持，对公司业务拓展和产品创新提供合规咨询，推进公司合规文化建设。信息技术部根据公司发展需要，进行信息技术系统的规划和设计，做好公司各信息系统的管理和维护，确保各系统的安全正常运行；积极采用新技术支持和引导公司业务的发展，实现对公司整个信息平台的管理和建设。基金运作部负责开展公司基金估值核算、清算、资金划拨和开放式基金注册登记工作，确保上述工作规范、安全、及时、高效，为公司决策提供运营支持。财务部负责公司财务管理工作。人力资源部负责根据公司的战略方向，组织制定公司的整体人力资源管理战略和工作计划，建立和完善人员招聘调配体系、员工培训体系及激励体系，确保公司人力资源的合理配置和发展。行政部负责公司行政管理工作，为公司和业务发展提供行政支持和后勤保障。

  ４、人员情况

  截至２０１３年６月３０日，公司共有２６８名员工，其中博士学位８人、硕士学位１０５人、学士学位１４２人、其他１３人。

  ５、信息披露负责人：胥洪擎

  客户服务电话：４００－８８９－４８８８

  ６、基金管理业务情况简介

  截至２０１３年６月底，公司管理的基金共有二十三只，均为开放式基金，分别是：上投摩根中国优势证券投资基金、上投摩根货币市场基金、上投摩根阿尔法股票型证券投资基金、上投摩根双息平衡混合型证券投资基金、上投摩根成长先锋股票型证券投资基金、上投摩根内需动力股票型证券投资基金、上投摩根亚太优势股票型证券投资基金、上投摩根双核平衡混合型证券投资基金、上投摩根中小盘股票型证券投资基金、上投摩根纯债债券型证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金、上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、上投摩根强化回报债券型证券投资基金、上投摩根健康品质股票型证券投资基金、上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金、上投摩根分红添利债券型证券投资基金、上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金、上投摩根核心优选股票型证券投资基金、上投摩根轮动添利债券型证券投资基金、上投摩根智选３０股票型证券投资基金和上投摩根成长动力股票型证券投资基金。

  ７、本基金基金经理简介

  黄栋先生，上海财经大学经济学硕士； ２００５年至２０１０年先后在东方证券、工银瑞信基金从事金融工程研究工作；２０１０年７月起加入上投摩根基金管理有限公司，主要负责金融工程研究方面的工作。２０１２年９月起担任上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金基金经理，２０１３年７月起同时担任上证１８０高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

  （二）基金托管人

  １、基本情况

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

  变更注册登记日期：２００４年８月２６日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

  托管部门负责人：李爱华

  托管部门信息披露联系人：唐州徽

  电话：（０１０）６６５９４８５５

  传真：（０１０）６６５９４９４２

  ２、基金托管部门及主要人员情况

  中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工１２０余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

  目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险基金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。

  ３、证券投资基金托管情况

  截至２０１３年６月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选ＬＯＦ、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证１８０金融交易型开放式指数、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选３０股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证２００指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ５０交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面１２０交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面１２０交易型开放式指数、上证１８０成长交易型开放式指数、华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证３００指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证３８０指数增强型、泰达宏利中证５００指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证３００指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证５００指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板３００成长交易型开放式指数、国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深３００交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融５０指数债券型、１８０等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证１８０等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证５００沪市交易型开放式指数、大成中证５００沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证３００指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利３０天理财债券型、信诚理财７日盈债券型、长盛添利６０天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财２１天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货币市场、国投瑞银纯债债券型、银华中证中票５０指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级债券型、汇添富理财２１天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视财经５０指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证１００交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、招商安润保本混合型、长盛上证市值百强交易型开放式、长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接、南方中债中期票据指数债券型发起式、嘉实中证金边中期国债交易型开放式、嘉实中证金边中期国债交易型开方式指数证券投资基金联接、国投瑞银中高等级债券型、上投摩根成长动力混合型、嘉实丰益纯债定期开放债券型、大成景兴信用债债券型、海富通养老收益混合型、广发聚鑫债券型、泰达宏利高票息定期开放债券型、长盛季季红１年期定期开放债券型、诺安信用债券一年定期开放债券型、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普５００等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普１００等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）、信诚全球商品主题（ＱＤＩＩ）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（ＱＤＩＩ）、易方达标普全球高端消费品指数增强型（ＱＤＩＩ）、建信全球资源股票型（ＱＤＩＩ）、恒生交易型开放式指数（ＱＤＩＩ）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接（ＱＤＩＩ）、广发纳斯达克１００指数（ＱＤＩＩ）、工银瑞银标普全球自然资源指数证券投资基金（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、嘉实美国成长股票型证券投资基金（ＱＤＩＩ）等２１４只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

  （三）验资机构

  名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  法定代表人：吴港平

  联系电话：８６２１－６１２３３２７７

  联系人：汪棣

  经办注册会计师：汪棣、王灵

  六、基金合同摘要

  基金合同的内容摘要见附件。

  七、基金财务状况

  （一）本基金募集期间费用

  本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支。

  （二）基金上市前重要财务事项

  本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

  （三）基金资产负债表

  截至公告前两个工作日即２０１３年７月２５日，本基金的资产负债表如下（未经审计）：

  单位：人民币元

  注：①截至２０１３年７月２５日，基金份额净值０．９９８５元，基金份额总额３２４，９２０，７１３份。

  ②本基金合同于２０１３年７月８日生效，本报告期自２０１３年７月８日至２０１３年７月２５日。

  八、基金投资组合

  截至公告前两个工作日即２０１３年７月２５日，本基金的投资组合情况如下：

  （一）基金资产组合情况

  （二）行业分类的股票投资组合

  （三）按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  （四） 按债券分类的债券投资组合

  截至２０１３年７月２５日，本基金未持有债券。

  （五）按市值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券明细

  截至２０１３年７月２５日，本基金未持有债券。

  （六）投资组合报告附注

  １、自基金合同生效日至２０１３年７月２５日，本基金前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

  ２、本基金前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  ３、其他资产构成如下：

  ４、权证投资情况

  截至２０１３年７月２５日，本基金未持有权证；自基金合同生效日至２０１３年７月２５日，本基金未投资任何权证。

  ５、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  截至２０１３年７月２５日，本基金未持有可转换债券。

  ６、本报告期末按市值占基金净值比例大小排序的所有资产支持证券明细

  截至２０１３年７月２５日，本基金未持有资产支持证券。

  ７、投资组合报告附注的其他文字描述部分

  因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

  九、重大事件揭示

  ２０１３年７月９日发布上证１８０高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告。

  十、基金管理人承诺

  本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

  （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

  （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。

  （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

  十一、基金托管人承诺

  基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：

  （一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

  （二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

  （三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

  （四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

  十二、备查文件目录

  （一）备查文件目录

  １、中国证监会核准上证１８０高贝塔交易型开放式指数证券投资基金募集的文件

  ２、《上证１８０高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

  ３、《上证１８０高贝塔交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

  ４、《上证１８０高贝塔交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

  ５、法律意见书

  ６、基金管理人业务资格批件、营业执照

  ７、基金托管人业务资格批件、营业执照

  （二）存放地点

  备查文件存放于基金管理人和／或基金托管人处。

  （三）查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

  上投摩根基金管理有限公司

  二○一三年七月二十九日

  附件：基金合同摘要

  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务：

  （一）基金份额持有人的权利

  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额之日起，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

  （１）分享基金财产收益；

  （２）参与分配清算后的剩余基金财产；

  （３）依法申请赎回其持有的基金份额；

  （４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

  （５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  （６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  （７）监督基金管理人的投资运作；

  （８）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

  （９）法律法规和基金合同规定的其他权利。

  （二）基金份额持有人的义务

  （１）遵守《基金合同》；

  （２）了解自身风险承受能力；

  （３）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

  （４）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

  （５）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

  （６）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

  （７）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

  （８）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

  （９）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

  （三）基金管理人的权利

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

  （１）依法募集基金，办理基金备案手续；

  （２）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

  （３）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

  （４）销售基金份额；

  （５）召集基金份额持有人大会；

  （６）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

  （８）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

  （９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

  （１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

  （１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

  （１２）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （１３）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

  （１４）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （１５）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  （１６）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回和非交易过户的业务规则；

  （１７）法律法规和基金合同规定的其他权利。

  （四）基金管理人的义务

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

  （１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  （２）办理基金备案手续；

  （３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

  （４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  （６）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （７）依法接受基金托管人的监督；

  （８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价；

  （９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  （１０）编制季度、半年度和年度基金报告；

  （１１）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

  （１３）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  （１４）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回之对价；

  （１５）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；

  （１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  （１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  （２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

  （２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

  （２４）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 １０日内退还基金认购人；

  （２５）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  （２６）建立并保存基金份额持有人名册；

  （２７）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

  （五）基金托管人的权利

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

  （１）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

  （２）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

  （３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （４）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

  （５）提议召开或召集基金份额持有人大会；

  （６）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

  （７）法律法规和基金合同规定的其他权利。

  （六）基金托管人的义务

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

  （１）以诚实信用、谨慎勤勉的原则持有并安全保管基金财产；

  （２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  （３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

  （４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

  （５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  （６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

  （７）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

  （８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

  （９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  （１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  （１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；

  （１２）保存基金份额持有人名册；

  （１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  （１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  （１５）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１６）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

  （１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

  （１９）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２０）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

  （２１）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

  （２２）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组成。

  （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

  １、终止基金合同；

  ２、转换基金运作方式；

  ３、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

  ４、更换基金管理人、基金托管人；

  ５、变更基金类别；

  ６、变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

  ７、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；

  ８、本基金与其他基金合并；

  ９、终止基金上市，但因基金不再具备上市条件或被上海证券交易所决定终止上市的除外；

  １０、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

  １１、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

  （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：

  １、调低基金管理费率、基金托管费率和其他应由基金承担的费用；

  ２、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、调低赎回费率；

  ３、因相应的法律法规、相关证券交易所或者注册登记机构的相关业务规则发生变动而应当对基金合同进行修改；

  ４、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

  ５、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

  ６、基金管理人、相关证券交易所和注册登记机构在法律法规、基金合同规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；

  ７、因本基金不再具备上市条件或被上海证券交易所终止上市的，本基金由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市开放式指数基金；

  ８、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

  （四）召集方式：

  １、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

  ２、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

  基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

  ３、代表基金份额１０％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

  基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

  基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

  ４、代表基金份额１０％的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。

  ５、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

  ６、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  （五）通知

  召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前３０天在至少一种指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：

  １、会议召开的时间、地点、方式；

  ２、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；

  ３、代理投票授权委托书送达时间和地点；

  ４、会务常设联系人姓名、电话；

  ５、权益登记日；

  ６、如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

  （六）开会方式

  基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

  现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

  １、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；

  ２、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上。

  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

  １、召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；

  ２、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

  ３、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上；

  ４、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

  ５、会议通知公布前已报中国证监会备案。

  如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在２５ 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。

  在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。

  （七）议事内容与程序

  １、议事内容及提案权

  （１）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。

  （２）基金管理人、基金托管人、代表基金份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

  （３）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

  ａ、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

  ｂ、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

  （４）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

  （５）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  ２、议事程序

  在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。

  （八）表决

  １、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

  ２、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  （１）特别决议

  对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。

  （２）一般决议

  对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的５０％以上通过。

  更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。

  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  （九）计票

  １、现场开会

  （１）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。

  （２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  （３）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

  （４）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

  ２、通讯方式开会

  在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：

  由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。

  （十）生效与公告

  １、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

  ２、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

  ３、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后２日内，由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。

  ４．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

  （十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

  三、基金收益分配原则、执行方式

  （一）收益分配原则

  １、每一基金份额享有同等分配权；

  ２、本基金收益分配采用现金分红方式；

  ３、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多６次；每次基金收益分配比例不得低于该次可供分配利润的１０％。基金的收益分配比例以期末可供分配利润为基准计算。若基金合同生效不满三个月，收益可不分配；

  ４、当基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到１％以上时，可进行收益分配；

  ５、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值；

  ６、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

  （二）基金收益分配数额的确定原则

  １、在收益分配基准日，基金管理人计算基金净值增长率和标的指数同期增长率，并计算基金净值增长率与标的指数净值增长率的差额，当差额超过１％时，基金管理人可进行收益分配。

  ２、基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去１乘以１００％（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去１乘以１００％（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）。

  ３、计算截至收益分配基准日本基金的可供分配利润，并根据前述原则确定收益分配比例及收益分配数额。

  （三）收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

  （四）收益分配方案的确定与公告

  基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。

  在分配方案公布后，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。

  （五）收益分配中发生的费用

  基金收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。

  四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  （下转C22版）