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重要提示 泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金于２００３年２月１３日获中国证监会证监基金字【２００３】２１号文批准募集，基金合同于２００３ 年４ 月２５ 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核，所载内容截止日为２０１３年１０月２５日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年９月３０日。财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 公司名称：泰达宏利基金管理有限公司 成立日期：２００２年６月６日 注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 组织形式：有限责任公司 联系电话：０１０－６６５７７６７６ 联系人：张萍 注册资本：１．８亿元人民币 股权结构：北方国际信托股份有限公司：５１％；宏利资产管理（香港）有限公司：４９％。 （二）主要人员情况 １、董事会成员 刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经济师。１９９６年至２００１年任天津泰达集团有限公司总经理。２００１年至２００６年担任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。２００６年至２０１０年任天津泰达投资控股有限公司董事长。２０１０年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司董事长。兼任渤海财产保险股份有限公司董事长、北方信托国际投资股份有限公司董事长，渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职。 刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学和南开大学，拥有法学学士学位和经济学博士学位，律师、经济师。２０００年至２００２年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。２００２年至２００８年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。２００８年任天津市泰达国际控股（集团）有限公司总经理助理。２０１０年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。 孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。１９８８年任职天津开发区信托投资公司，负责信贷和外汇管理工作；１９８９年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作；１９９７年任职天津经济技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； ２００１年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。 何达德先生，董事。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险（国际）有限公司首席行政总监，宏利资产管理（香港）有限公司首席行政总监，负责宏利于香港的全线业务，包括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏利人寿保险（国际）有限公司及宏利资产管理（香港）有限公司之董事。何先生毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学位，现为澳大利亚精算学会及美国精算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十年丰富经验，其间担任多个领导层要职。 雷柏剛（Ｒｏｂｅｒｔ Ａｌｌｅｎ Ｃｏｏｋ）先生，加拿大国籍，董事。毕业于加拿大多伦多大学及卡尔加里大学，持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理，并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏利金融于中国内地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、越南等地的业务发展。雷先生于２００７年出任现职前曾担任美国保险业务部行政副总裁，掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位。 雷先生服务宏利逾三十载，历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要职，曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地，现常驻香港。雷先生于策略规划、保险及年金产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监及宏利资产管理（香港）有限公司主席。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理学士学位，现为宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）有限公司董事，掌握亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的投资事务。２００１年至２００４年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。先生于２００１年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十三年的资本市场经验。 刘青山先生，董事。毕业于中国人民大学，史学学士和管理学硕士。１９９７年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。２００１年起参与筹建湘财合丰基金管理公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监。２０１３年３月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。 汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学部理学硕士学位，１９９０年获夏威夷大学经济学博士学位。１９８４年至１９９８年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自２００７年至今，担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位、民商法法学博士学位。１９９０年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。 孔晓艳女士，独立董事，本期任期始于２０１０年３月２２日。毕业于中山大学法律系，法学学士和法学硕士学位，一级律师。１９９３年至１９９７年任天津市对外经济律师事务所专职律师。１９９７年至１９９９年任香港Ｌｉｖａｓａｒｉ＆Ｃｏ．律师行中国法律顾问。１９９９年至２００４年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。在本公司外所担任的职务：全国第九届妇女代表、天津市第十一届、第十二届政协委员、天津市财政局和税务局特邀监察员、天津市津滨发展股份有限公司独立董事、天津律协金融业务委员会主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津仲裁委员会仲裁员、天津第五届、第六届律协常务理事、第十二届全国人民代表大会代表（天津代表团）。 范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。１９９７年至２００５年历任南开大学金融学系讲师、副教授。２００５年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任。２００１年至２００５年担任《南开经济研究》副主编。目前为教育部哲学社会科学重大攻关项目首席专家，南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任；兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。 ２、监事会成员 邢吉海先生，监事，本期任期始于２０１０年３月３１日。毕业于天津干部管理学院财会专业，会计师。１９９５年至１９９７年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监；１９９７年至２０００年任职于天津经济开发区财政局；２０００年至２００１年任天津开发区总公司财务中心主任；２００１年起任天津泰达投资控股有限公司财务中心主任。现任天津泰达投资控股有限公司总经理助理。 任赛华女士，监事。毕业于加拿大滑铁卢大学（Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ ＷａｔｅｒＬｏｏ），获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于２００７年加盟，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产管理高级执行总监。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展及会计等高级职务。 王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。２００２年３月加入泰达宏利基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理。 邓艺颖女士，监事。金融学硕士， ２００４年５月至２００５年４月就职于中国工商银行广东省分行公司业务部职员； ２００５年４月加盟泰达宏利基金管理有限公司，先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部研究部总监业务助理兼研究员； 自２０１１年６月３日起担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金基金经理； 具备８年基金从业经验，７年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 ３、总经理及其他高级管理人员 刘青山先生，总经理。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。１９９７年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。２００１年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监。２０１３年３月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕士学位。１９９３年至２００６年就职于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。２００６年９月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工作。２００２年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。２００５年１０月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。２００６年１１月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 ４、基金经理 （１）泰达成长基金： 邓艺颖女士，泰达成长基金基金经理，金融学硕士。２００４年５月至２００５年４月就职于中国工商银行广东省分行公司业务部职员；２００５年４月加盟泰达宏利基金管理有限公司，先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部总监业务助理兼研究员。自２０１１年６月起担任泰达成长基金基金经理。８年基金从业经验，７年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 该基金历任基金经理： 自２００３年４月至２００５年４月由刘青山先生担任基金经理；自２００５年４月起至２００８年８月由梁辉先生担任基金经理；自２００８年８月起至２０１０年１月由王勇先生担任基金经理；自２０１０年１月至２０１１年５月由李源女士担任基金经理。自２０１１年４月至２０１３年５月由梁辉先生担任基金经理。 （２）泰达周期基金： 陈桥宁先生，泰达周期基金基金经理，经济学硕士。１９９６年７月至２０００年８月就职于中国石化石家庄炼油化工股份有限公司任助理工程师；２００３年６月至２００４年６月就职于奇瑞汽车有限公司任经济师；２００４年７月至２００５年２月就职于世华国际金融信息有限公司任分析师；２００５年３月至２００７年４月就职于天相投资顾问有限公司任首席分析师；２００７年４月加盟泰达宏利基金管理有限公司，先后担任研究部研究员、研究主管。２０１１年３月２４日起担任泰达宏利价值优化型周期类行业证券投资基金基金经理；２０１３年７月２４日起担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金经理。６年基金从业经验，８年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 该基金历任基金经理： 自２００３年４月至２００４年７月由曾昭雄先生担任基金经理；自２００４年７月至２００５年２月由史博先生担任基金经理；自２００５年２月至２００７年４月由温震宇先生担任基金经理。自２００７年３月２０日至２００８年８月５日，由魏延军先生担任基金经理；自２００７年１１月至２００９年５月，由梁辉先生担任基金经理；自２００９年３月至２０１１年３月，由吴俊峰先生担任基金经理。自２０１０年３月至２０１３年７月，由刘金玉先生担任基金经理。 （３）泰达稳定基金： 焦云女士，泰达稳定基金基金经理，北京大学金融学硕士。２００４年８月至２００７年４月就职于大成基金管理有限公司任研究员；２００７年４月加入泰达宏利基金管理有限公司，先后担任研究员、研究主管；２００９年１２月２３日起担任泰达宏利价值优化型稳定类行业基金基金经理；２０１２年５月２５日起担任泰达宏利逆向策略股票型基金基金经理；２０１３年３月１９日起担任泰达宏利品质生活灵活配置混合型基金基金经理。９年基金从业经验，９年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 该基金历任基金经理： 自２００３年４月至２００５年４月由康赛波担任基金经理；自２００５年４月至２００５年９月由吴剑飞担任基金经理；自２００５年９月至２００９年６月由李泽刚担任基金经理。自２００９年６月至２０１３年８月由胡涛担任基金经理。 ５、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山，总经理助理兼投资总监梁辉，研究部总监兼基金经理陈少平，基金投资部副总经理吴俊峰。 ６、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 邮政编码：２００１２０ 注册时间：１９８７年３月３０日 注册资本：７４２．６２亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号 联系人：裴学敏 电话：０２１－９５５５９ 交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》（ＦＯＲＴＵＮＥ）世界５００强，营业收入排名第２４３位，较上年提升８３位；列《银行家》杂志全球１，０００家最大银行一级资本排名第２３位，较上年提升７位。截至２０１３年６月３０日，交通银行资产总额达到人民币５．７１万亿元，实现净利润人民币３４７．８２亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，交通银行董事长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。２００９年１２月起担任交通银行行长， ２０１３年５月起担任交通银行董事长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。２００４年１０月起任交通银行副行长，２００７年８月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。２０１１年１０月起任交通银行资产托管部副总经理，２０１２年５月起任交通银行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止２０１３年三季度末，交通银行共托管证券投资基金９５只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证１００指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面２００ＥＴＦ、博时深证基本面２００ＥＴＦ联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证５００指数、建信深证１００指数、富安达策略精选混合、金鹰中证５００指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ＥＴＦ、易方达恒生中国企业ＥＴＦ联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财２８天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ＥＴＦ、诺安中小板等权重ＥＴＦ联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票（ＬＯＦ）、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经５０指数分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股票、嘉实丰益策略定期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药１００指数、上投摩根岁岁盈定期开放债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安心理财债券。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品。 三、相关服务机构 （一）直销机构 泰达宏利基金管理有限公司 地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层 邮编：１０００３３ 传真：０１０－６６５７７７６０／６１ 客户服务电话：４００－６９８－８８８８（免长话费）或０１０－６６５５５６６２ 联系人：于贺 联系电话：０１０－６６５７７６１９、０１０－６６５７７６１７ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ 网上直销网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ／ｅｔｒａｄｉｎｇ／ （二）代销机构 １）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：牛锡明 客服电话：９５５５９ 银行网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ ２）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 客服电话：９５５８８ 银行网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ３）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：９５５３３ 银行网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ ４）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：蒋超良 客服电话：９５５９９ 银行网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ５）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：田国立 客服电话：９５５６６ 银行网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ ６）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：傅育宁 客服电话：９５５５５ 联系人：邓炯鹏 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ７）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 电话：（０２１）６１６１８８８８ 传真：（０２１）６３６０４１９９ 联系人：虞谷云 客户服务热线：９５５２８ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 注册地址：北京市西城区金融大街３号 办公地址：北京市西城区金融大街３号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真：（０１０）６８８５８１１７ 客服电话：９５５８０ 网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ ９）平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路５０４７号 办公地址：深圳市深南东路５０４７号 法定代表人：孙建一 电话：０２１－３８６３７６７３ 传真：０２１－５０９７９５０７ 联系人：张莉 客户服务热线：９５５１１－３ 公司网站：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ １０） 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路１５４号 办公地址：福州市五一中路３２号元洪大厦 法定代表人：高建平 客户服务电话：９５５６１ 网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ １１） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人： 孔丹 客服电话：９５５５８ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ １２） 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路１９３号 办公地址：东莞市运河东一路１９３号 法定代表人：廖玉林 电话：０７６９－２２１１９０６１ 传真：０７６９－２２１１７７３０ 联系人：陈幸 客服电话：４００１１９６２２８ 公司网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ １３） 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：范一飞 开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８ 开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ １４） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 法定代表人：刘宝凤 电话：０２２－５８３１６６６６ 传真：０２２－５８３１６２５９ 联系人：王宏 客户服务热线：４００ ８８８ ８８１１ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ １５） 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路２９４号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人： 陆华裕 电话：０５７４－８９０６８３４０ 传真：０５７４－８７０５００２４ 联系人： 胡技勋 客户服务热线：９６５２８（上海地区９６２５２８） 公司网站： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ １６） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人：吴建 客户服务电话：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ １７） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话：９５５２６ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ １８） 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道１９６号 办公地址：温州市车站大道１９６号 法定代表人：邢增福 电话：０５７７－８８９９００８２ 传真：０５７７－８８９９５２１７ 联系人：林波 客户服务热线：浙江省９６６９９，上海９６２６９９，其他地区（０５７７）９６６９９ 公司网站： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ １９） 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路１５号 办公地址：天津市河西区友谊路１５号 法定代表人：王金龙 电话：０２２－２８４０５３３０ 传真：０２２－２８４０５６３１ 联系人：杨森 客户服务热线：４００６－９６０２９６ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋ－ｏｆ－ｔｉａｎｊｉｎ．ｃｏｍ 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦主楼２８楼０１Ａ单元和０２Ａ单元、２９楼０２单元、３０楼０１单元、３２楼０１单元和０１Ｂ单元、３３楼０１单元和０３单元、３４楼０１单元及３５楼。 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦主楼２８楼０１Ａ单元和０２Ａ单元、２９楼０２单元、３０楼０１单元、３２楼０１单元和０１Ｂ单元、３３楼０１单元和０３单元、３４楼０１单元及３５楼。 法定代表人：欧兆伦（ＡＵ ＳＩＵ ＬＵＥＮ） 个人客户服务中心电话：８００－８３０－１８８０ 机构客户服务中心电话：８００－８２０－１２６８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ 注册地址：上海市浦东新区东园路１１１号１层１０５单元，２层，３层 办公地址：上海市浦东新区东园路１１１号１层１０５单元，２层，３层 法定代表人：黄一宗 客服电话：４００－８８８－６８２６ 银行网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｏｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ ２２） 湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层 法定代表人：林俊波 客服电话：４００－８８８－１５５１ 传真： ０２１－ ６８８６５６８０ 联系人：钟康莺 联系电话：０２１－６８６３４５１８ 公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ ２３） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室 办公地址：天津市南开区宾水西道８号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 电话：０２２－２８４５１７０９ 传真：０２２－２８４５１８９２ 电子邮箱：ｈｕｔｔ＠ｂｈｚｑ．ｃｏｍ 客户服务电话： ４００６５１５９８８ 网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ ２４） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：陈有安 客服电话：４００８－８８８－８８８ 电话：０１０－６６５６８４３０ 联系人：田薇 公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ ２５） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１、４２、４３、４４楼 法定代表人：孙树明 客服电话：９５５７５或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ ２６） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 客服电话：４００－８８８－８１０８ 传真：０１０－６５１８２２６１ 公司网站： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ ２７） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼 法定代表人：万建华 客服电话：４００８８８８６６６ 联系人：吴 倩 公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ ２８） 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 全国免费业务咨询电话：９５５１１－８ 传真：０７５５－８２４００８６２ 网址：ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ ２９） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：９５５０３ 联系人：胡月茹 公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ３０） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 客服电话：０７５５－８３１９９５１１ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ ３１） 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市长乐路９８９号４５楼 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：储晓明 联系人：李清怡 联系电话：０２１－３３３８９８８８ 客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３ 网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ ３２） 齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路８６号 法定代表人：李玮 客服电话：９５５３８ 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ３３） 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层 办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层 法定代表人：许刚 客服电话：４００６２０８８８８ 传真：０２１－５０３７２４７４ 联系人：王炜哲 公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ３４） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话：０２５－９５５９７ 传真：０２５－８４５７９７６３ 联系人：庞晓芸 公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ３５） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：９５５２５ ４００－８８８－８７８８ １０１－０８９－９８ 传真：０２１－２２１６９１３４ 公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ ３６） 新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１ 办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１ 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 客户服务电话：４００－６９８－９８９８ 公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ ３７） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９４３６３６ 客户服务电话：９５５６５，４００８８８８１１１ 公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ ３８） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 传真：０７５５－８３５１５５６７ 客户服务电话：０７５５－３３６８００００ ４００ ６６６６ ８８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ ３９） 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭８号 办公地址：江苏省南京市大钟亭８号 法定代表人：张华东 联系人：潘月 联系电话：０２５－５２３１０５６９ 客户服务电话：４００－８２８－５８８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ４０） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路２６８号 办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２０层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 联系电话：０５９１－３８１６２２１２ 客户服务电话：９５５６２ 公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ４１） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路６８９号 办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话：９５５５３，４００－８８８８－００１ 联系人： 金芸、李笑鸣 联系电话：０２１－２３２１９０００ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ ４２） 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９楼、２０楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９楼、２０楼 法定代表人：刘东 客服电话：０２０－９６１３０３ 联系电话：０２０－８８８３６９９９ 传真：０２０－８８８３６６５４ 联系人：林洁茹 网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ ４３） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层 法定代表人：黄金琳 客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１） 传真：０５９１－８７３８３６１０ 联系人：张腾 公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ４４） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：９５５３６ 联系人：齐晓燕 联系电话：０７５５－８２１３０８３３ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ ４５） 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层 办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话：４００８－８８８－２２８ 传真：０７５５－８３０２５６２５ 联系人：马贤清 网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ ４６） 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼 办公地址：上海市福山路５００号城建国际中心２６楼 法定代表人：姚文平 客服电话：４００８８８８１２８ 传真：０２１－６８７６７９８１ 联系人：徐可 公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ ４７） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 深圳市福田区深南大道２００８号凤凰大厦１栋９层 法定代表人：牛冠兴 客服电话：４００８００１００１ 联系人：陈剑虹 联系电话：０７５５－８２８２５５５１ 网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ ４８） 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 电话：０２１－２０３３３３３３ 传真：０２１－５０４９８８２５ 公司网络地址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：９５５３１，４００－８８８－８５８８ ４９） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７） 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７） 法定代表人：常喆 客户服务电话：４００－８１８－８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ ５０） 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５） 法定代表人：孙智勇 联系人：郭磊 联系电话：０７３１－８４４０３３１９ 开放式基金业务传真：０７３１－８４４０３４３９ 网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ ５１） 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券 法人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：０１０－８８０８５８５８ 客服电话：４００８－０００－５６２ 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ ５２）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９ 联系人：李良 电话：０２７－６５７９９９９９ 传真：０２７－８５４８１９００ 长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ ５３） 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 法定代表人：雷杰 客户服务热线：９５５７１ 网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ ５４） 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层 法定代表人：余政 公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ 客服热线：４００６１９８８８８ ５５） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街９５号 办公地址：成都市东城根上街９５号 法定代表人：冉云 公司网址： ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服热线： ４００６ ６００１０９ ５６） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦 法定代表人：王东明 公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ 客服热线：９５５５８ ５７） 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 法定代表人：吴永良 公司网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ 客服热线：４００１０２２０１１ ５８） 西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路１０１号 办公地址：上海市永和路１１８弄２４号楼 法定代表人：贾绍君 公司网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ 客服热线：４００８８－１１１７７ ５９） 中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层 法定代表人：杨宝林 公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服热线：９５５４８ ６０） 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９、２０层 法定代表人：沈强 公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服热线：９５５４８ ６１） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座 办公地址：北京市金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层 法定代表人：林义相 客服电话： ０１０－６６０４５６７８ 联系人：林爽 公司网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ ６２）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼 办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼 法定代表人：况雨林 公司网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ，ｃｏｍ 客服热线：４００－８７１－８８８０ ６３）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号８楼 法定代表人： 汪静波 公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ 客服热线：４００－８２１－５３９９ ６４）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元 法定代表人：薛峰 公司网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ；ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ 客服热线：４００６－７８８－８８７ ６５）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室 办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼 法定代表人： 杨文斌 公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ 客服热线：４００－７００－９６６５ ６６）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：４０００－７６６－１２３ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／ ６７）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室 办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ－９楼 法定代表人：其实 客服电话：４００－１８１８－１８８ 网站：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ ６８）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层 法定代表人：张跃伟 客服电话：４００－０８９－１２８９ 公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ ６９）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层 办公地址：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：０１０－８５６５０９２０ 传真号码：０１０－８５６５７３５７ 全国统一客服热线：４００－９２０－００２２／ ０２１－２０８３５５８８ 公司网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ ７０）展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号 办公地址：北京市朝阳区华严北里２号民建大厦６层 法定代表人：闫振杰 全国统一客服热线：４００－８８８－６６６１ 公司网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ （三）注册登记机构 名称：泰达宏利基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 联系人：王泉 电话：０１０－６６５７７７６８ 传真：０１０－６６５７７７５０ （四）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼 负责人：廖海 电话：（０２１）５１１５０２９８ 传真：（０２１）５１１５０３９８ 经办律师：廖海 （五）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼 办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（０２１）２３２３８８８８ 传真：（０２１）２３２３８８００ 经办注册会计师：曹银华、单峰 四、基金的名称 泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金。 五、基金的类型 契约型开放式。 六、基金的投资目标 泰达成长、泰达周期、泰达稳定分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中内在价值被相对低估，并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。在有效控制投资组合风险的前提下，为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。 七、基金的投资方向 泰达成长、泰达周期、泰达稳定是三只相互独立的行业类别证券投资基金，共同构成本系列基金。本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。泰达成长、泰达周期、泰达稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中依据市净率（Ｐ／Ｂ）和市盈率与每股预期收益增长率之比（ＰＥＧ）所确定的具有增长潜力的价值型股票，即本系列基金所定义的价值优化型股票。在股票投资中严格遵循：（１）各行业类别基金投资于该基金类型所对应行业类别股票的比重不低于该基金股票净值的８０％（一级市场认购股票除外）；（２）各只行业类别基金的股票投资以价值优化型股票为主要投资对象。 根据中国证监会公布的行业划分标准，及对各行业与宏观经济发展的相关性分析，本系列基金管理人将各行业分类如下：
注：１、表中代码为中国证监会行业指定代码。 ２、国际上通常将行业划分为成长、周期、稳定及能源四个类别。由于能源类企业生产中间产品，为制造业及消费者提供最基本的生产资料，并且我国目前能源类上市公司数量较少、总体公司市值较低，因此将能源类行业—采掘业归入周期类。 泰达成长基金的投向除成长类所包括的５个行业外，还包括分布在其他行业类别中受国家产业政策重点支持和鼓励发展的高新技术行业，如新技术、新材料、高新农业及环境保护等。 综合类上市公司中，若其在某一行业类别中的业务收入占主营业务收入的５０％以上，则该上市公司归入相应行业类别基金投资范围。 基金管理人可以根据国家有关部门或权威机构行业划分标准，及各行业与宏观经济发展相关性的变化，对各行业类别基金所覆盖的相关行业进行适当调整，但须及时予以披露。 除非主管部门或权威机构的行业划分规则发生改变，本系列基金管理人不会主动改变本系列基金的行业归类。 八、基金的投资策略 本系列基金每只行业类别基金采用“自上而下”的投资方法，具体体现在资产配置、行业配置和个股选择的全过程中。 本系列基金管理人根据对宏观经济变化、资本市场发展动态及行业结构调整的分析判断，确定本系列基金每只行业类别基金在股票、债券、现金和其它投资品种间的资产配置比例，并通过对国家产业政策、行业发展状况的分析研究，确定各行业类别基金的行业配置比例。 在资产配置、行业配置完成后，基金管理人主要通过Ｐ／Ｂ、ＰＥＧ指标来确定价值优化型股票， 在个股ＰＥＧ值计算中，本系列基金管理人从以下几个方面评估上市公司的每股预期收益增长率Ｇ： ●公司的商业模式 ●所处行业发展前景 ●产品市场前景分析，包括产品本身市场分析、主要竞争对手、上下游产品关联性及定价能力、替代产品分析等 ●公司的核心竞争力分析，包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等 ●公司财务状况及财务管理能力，包括财务安全性指标，反映行业特性的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等 ●公司潜在风险及应对措施 以价值优化型股票为基础，结合考虑满足以下条件的相关股票，组成本系列基金股票备选库： ⅰ．股票Ｐ／Ｂ、 ＰＥＧ某单项指标特优，另一项指标未能反映其真实状况。 ⅱ． 上市公司资产重组或生产经营管理方面发生重大改变，将可能会对公司经营业绩和未来发展前景产生重大和实质性影响。 ⅲ． 公司拥有未被市场认识的或被市场低估的资源，导致公司会计帐面值低于公司内在价值。 ⅳ．研究部利用其它股票定价模型分析确定的投资价值被严重低估的股票。 九、基金的业绩比较基准 泰达成长：６５％×富时中国Ａ６００成长行业指数＋３５％×上证国债指数 泰达周期：６５％×富时中国Ａ６００周期行业指数＋３５％×上证国债指数 泰达稳定：６５％×富时中国Ａ６００稳定行业指数＋３５％×上证国债指数 十、基金的风险收益特征 本系列基金在证券投资基金中属于较高风险的基金品种。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年１０月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止２０１３年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。 泰达成长基金 １、报告期末基金资产组合（单位：元）
２、报告期末按行业分类的股票投资组合（单位：元）
３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（单位：元）
４、报告期末按券种分类的债券投资组合（单位：元）
５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细（单位：元）
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 在报告期内，本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 ９．１本期国债期货投资政策 在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 （下转B47版） |
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