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新三板项目或需提供“无违法违规”证明

2013-9-2 8:36:26  文章来源:不详  作者:佚名
核心提示: “我们下午一直在谈新三板项目如何开无违法违规证明的事情。”昨日下午,国内一家券商投行人士向《金证券》记者大倒苦水,称全国中小企业股份转让系统有限责任公司(下称“股转公司”)对新三板项目的挂牌条件愈加严格,未来可
 “我们下午一直在谈新三板项目如何开无违法违规证明的事情。”昨日下午,国内一家券商投行人士向《金证券》记者大倒苦水,称全国中小企业股份转让系统有限责任公司(下称“股转公司”)对新三板项目的挂牌条件愈加严格,未来可能强制要求主办券商提供新三板项目的“无违法违规证明”。

  只是,谁来证明?哪个部门愿意出面敲章?

  律师通知补证明

  昨日下午,国内一家券商投行人士告诉《金证券》记者,他负责的一个准备挂牌新三板的项目,律师通知他需要补一个“无违法违规证明”。“当时我就有点儿懵了,这证明找谁开去,哪个部门愿意盖章?”

  这位券商投行人士表示,新三板业务的指导细则上,也要求主办券商提供“无违法违规证明”,不过是原则上的,此前很多主办券商在项目挂牌过程中都自动忽略掉这一要求,稍微严格点的券商最多也就是写个情况说明。

  “这应该是股转公司的态度,今后可能会强制要求主办券商提供这个证明。”该名券商投行人士调侃称,“监管部门现在实行的都是有罪推定”。

  近期,股转公司在北京召开的主板券商培训会上表示,截至目前,与券商签约准备上新三板的公司已经达1000家,未来3个月内准备材料的企业就有400余家。面对即将到来的新三板扩容,股转公司对项目挂牌的要求越收越紧。

  哪个部门来敲章

  这位券商投行人士将其与同行们关于出具“无违法违规证明”的讨论对话发给《金证券》记者。记者从对话中了解到,股转公司希望主办券商能够为挂牌项目真正负起责任,所以才要求主办券商提供项目的“无违法违规证明”。

  “无违法违规证明”的出具流程大约是:主办券商项目组联合律师、会计起草一个相关证明,然后找项目所在地的相关部门盖章。只是这个相关部门到底是哪个部门,大多数券商投行人士和准新三板项目负责人们给的意见都不一致。

  “一般地方政府部门是不会揽这个事情的,这就要看准新三板项目和地方政府的关系了。最理想的操作方式是,准新三板项目所在镇、县给这家企业敲个章,证明这家企业在当地没有违法违规行为。”北京一家券商新三板业务工作人员对《金证券》说。

  这名工作人员补充,如果无法操作,另外一个方式是,主办券商和企业出具一个“无违法违规”的承诺,券商和企业方面代表人签字。“总之,证明、承诺、谈话签字一定要有一个。”该工作人员说。

  要求提供工作底稿

  值得注意的是,《金证券》记者了解到,目前股转公司还要求主办券商提交所有的工作底稿,希望通过这种方式给主办券商施加压力,迫使主办券商在业务过程中主动对企业情况向工商、社保及税务部门查证。

  提及股转公司的思路,接受记者采访的券商投行人士称,券商在新三板业务上的压力正在增加。“以前,项目IPO过不了的,就立马想着转到三板上,现在三板也开始严格了,很多东西不能随便去做了。”

  昨日,西部证券场外市场总部总经理程晓明未对股转公司的要求做评论,只是反复强调此前接受记者采访时提及的几个观点。他认为,新三板的发展还是应该以市场为导向,监管部门需要做的是严格退市制度,不要纠缠公司现在的情况,也不要总看财务指标,企业退不退市要由投资人说了算,而投资人对企业的评价就看股价和交易量即可。此外,也不应用行政手段来控制每年的挂牌量,让市场来制定淘汰制度。

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