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基金发展13年挖9硕鼠 李旭利面临最高10年刑期

2011-9-14 15:34:30  文章来源:成都晚报  作者:佚名
关键词:老鼠仓 基金经理 李旭利
核心提示:证监会9月7日晚发布《2011年上半年证券稽查执法情况综述》,这让人们把关注的目光投向基金老鼠仓。从沪深基金13年的发展历史看,总共有9只“硕鼠”被挖出,他们是唐建、王黎敏、张野、涂强、韩刚、刘海、黄林、许春茂和李旭利。

  证监会9月7日晚发布《2011年上半年证券稽查执法情况综述》,这让人们把关注的目光投向基金老鼠仓。

  从沪深基金13年的发展历史看,总共有9只“硕鼠”被挖出,他们是唐建、王黎敏、张野、涂强、韩刚、刘海、黄林、许春茂和李旭利。

  李旭利因电脑残存交易记录露马脚

  曾经的明星基金经理李旭利因涉嫌“利用未公开信息交易罪”,涉案金额达亿元之巨(为已曝光基金经理涉嫌老鼠仓案中金额最高),已被上海警方逮捕(本报曾报道)。李旭利是因使用过的电脑残存交易记录泄漏,露出了他搞老鼠仓的马脚。

  据知情人士透露,李旭利初始操作的资金,小部分来自于他自己,大部分资金来自于他从事实业贸易的亲戚。虽然初始资金几千万元,但在李旭利的精心操作下,该资金逐渐被滚至上亿元,获利颇丰。

  今年37岁的李旭利曾任交银施罗德基金公司投资总监,并担任交银施罗德稳健配置基金经理,在投资界拥有举足轻重的地位和声望。

  根据2009年2月出台的《刑法修正案(七)》,金融机构从业人员的老鼠仓行为定义为“利用未公开信息交易罪”,情节严重的依照“内幕交易罪”的规定处罚。这意味着,如果法院判处老鼠仓行为属于情节特别严重的情形,涉案人员将被判处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  案情回顾

  2009年2月刑法修改之前,李旭利已将其在公司亲自操作的账户资金,转至其一位在外地担任某证券公司营业部负责人的同学名下。彼时,A股市场回暖,新一波行情出现,李旭利的巨额资金再次出动。

  该笔巨额资金在转账过后的数月间,分别买入工商银行(601398)、建设银行(601939),建仓高达上亿元。

  而上述两只银行股,亦在被该账户买入期间表现不俗。工商银行自2009年3月开始的每股3.65元,一路上涨至当年6月底的5.5元左右,涨幅达到50%;建设银行同期亦从每股4元左右上涨至6.5元,涨幅甚至超过60%。

  稍有常识便知,想通过单只基金拉动像工商银行、建设银行这种大盘股,为个人“老鼠仓”获利,接近天方夜谭。“就算呼朋引伴,拉几只基金共同来抬,也无异于老鼠进粮仓,根本不可能撬动大盘蓝筹股的行情。”基金业内人士评述道,不排除李旭利或其他该账户操作者看准银行股行情,共同拉抬所致。

  我国《证券法》和现行《基金法》中规定,基金从业人员不得买卖股票。在新《基金法》施行之前,基金经理买卖股票仍明令禁止。

 

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