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华夏等11家基金公司因老鼠仓被证监会处罚

2015/2/1 20:39:44  文章来源:新京报  作者:佚名
文章简介:老鼠仓监管再度加码,包括华夏、海富通等在内的11家基金公司批量受罚,同时基金经理、高管等受“株连”。数据显示,自2013年下半年以来,证监会已立案调查利用未公开信息交易案件41起,主要处罚涉案基金经理。

  老鼠仓监管再度加码,包括华夏、海富通等在内的11家基金公司批量受罚,同时基金经理、高管等受“株连”。1月30日,证监会通报了老鼠仓核查结果,对华夏、海富通等11家基金公司进行了处罚。

  首次批量处罚基金公司

  根据此次核查结果,华夏、海富通等5家基金管理公司被责令限期整改(三至六个月不等),且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施,同时证监会对相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施。中邮等6家基金管理公司被责令改正。

  近年来,老鼠仓案件频出。此前证监会往往只处罚基金经理,很少对基金公司做出处罚,仅在2013年的时候暂停博时新业务6个月,如此批量处罚基金公司尚属首次。

  “证监会此次对基金公司处罚力度很大。”昨日,南方基金首席策略分析师杨德龙对新京报记者表示,去年以来,证监会不断把处罚内幕交易、老鼠仓等作为工作重点。杨德龙告诉记者,实际上基金公司也特别痛恨老鼠仓。因为,一方面如果公司被证监会查出老鼠仓事件,对公司的品牌和形象造成负面影响,公信力下降;另一方面,基金公司被证监会处罚会影响业务开展和营业收入,比如华夏等5家公司被暂停发行新基金产品3至6个月,对公司业务影响很大。

  数据显示,自2013年下半年以来,证监会已立案调查利用未公开信息交易案件41起,主要处罚涉案基金经理。

 

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