中小盘加入沪股通 调入沪深股通股票市值门槛定为50亿元

作者:万发  文章来源:互联网   更新时间:2023/3/4 21:50:04  

  2022年12月19日,中国证监会与香港证监会发布联合公告,原则同意进一步扩大股票互联互通标的范围,根据联合公告,经中国证监会和香港证监会同意后,沪深交易所可对标的纳入的具体条件、调整机制等作出规定。据此,沪深交易所就进一步扩大沪深港通股票标的范围对《实施办法》的相关内容进行了修订。

  此次《实施办法》修订,坚持“放得开、看得清、管得住”总原则,在防范业务风险的基础上,进一步增强沪深股通股票选取标准的包容性,将更多沪深两市上市公司股票纳入沪深股通标的,实现更高水平对外开放。

  具体来看,主要变化如下:

  一是沪股通股票基准指数由上证180指数、上证380指数扩展为上证A股指数,成份股覆盖将由沪市大、中盘股票进一步拓展至中、小盘股票,并且每个行业可选取的股票不再受数量等限制,成份股数量大幅提高;深股通股票基准指数由现行深证成份指数和深证中小创新指数扩展为深证综合指数,基准指数成份股基本覆盖全部深市股票,成份股数量较扩大前1000只大幅提高。

  二是基于风险可控的原则,设置50亿人民币日均市值、3000万人民币日均成交金额、停牌天数占比低于50%等调入要求。

  三是设置调出条件低于调入条件的调整缓冲机制,降低标的股票频繁调入调出的情况。具体为,半年度定期调整考察时,非A+H股的沪深股通股票存在日均市值低于40亿元,或者日均成交金额低于2000万元,或者全天停牌交易日天数占比50%以上的,调出沪深股通股票。

  四是比照港股通下不同投票权架构公司股票首次纳入安排,明确了沪深股通下具表决权差异安排的公司股票首次纳入安排。

  明确沪深股通调整机制

  《实施办法》修订后,沪深股通标的调整机制也发生了变化,沪深股通设置半年度、月度定期考察机制和临时调整机制。

  一是设置半年度定期考察机制,每年5月底和11月底对上证A股指数成份股、深证综合指数成份股进行考察,一般于次月公布标的名单并实施调整(遇节假日将做适应性调整,具体时间以联交所证券交易服务公司相关公告为准)。

  二是设置月度考察机制,每月末对当月新纳入上证A股指数、深证综合指数或者当月被撤销风险警示的深证综合指数成份股进行考察,符合条件的一般于次月纳入沪深股通标的范围。

  三是沿用临时调整机制,对于A+H股中的A股调入调出、风险警示股票和退市整理股票等类型股票的临时调出与现行安排一致。

  新调整机制在考察时效性方面的效率进一步提升。月度和半年度定期考察中,符合条件的股票标的名单将于考察日下一个月的第二个星期五公布(遇节假日做适应性调整),于公布日后的下一个星期五后的第一个沪深股通交易日生效。

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