公告日期：2012-12-20

　　证券代码：600971 股票简称：恒源煤电 编号：临2012-020

　　安徽恒源煤电股份有限公司

　　股改限售股上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次股改限售股上市流通数量为 260,598,808 股。

　　●本次股改限售股上市流通日 2012 年 12 月 24 日。

　　●本次上市后股改限售流通股剩余数量为 0。

　　一、股权分置改革方案的相关情况

　　1、公司股权分置改革于 2006 年 1 月 20 日经公司 2006 年第一次临时股东大

　　会暨相关股东会议审议通过，以 2006 年 2 月 13 日作为股权登记日实施，于 2006

　　年 2 月 15 日实施后首次复牌。

　　2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。

　　二、股改限售股持有人关于股改限售股上市流通的有关承诺

　　控股股东安徽省皖北煤电集团有限责任公司承诺自股权分置改革方案实施之日起，在三十六个月內不上市交

　　易或者转让，在上述禁售期满后十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售原非

　　流通股数量不超过公司总股本的 5%，且在此期间出售最低价格不低于 15 元/股

　　(除权除息作相应调整)。其他有限售条件的流通股股东承诺自公司股权分置改

　　革方案实施之日起，在十二个月之内不上市交易或者转让。

　　公司有限售条件的流通股股东未存在违背承诺行为。

　　注：皖北煤电集团于 2009 年 2 月 16 日解除了当时持有公司总股本 5%股份。皖北煤电

　　集团持有公司剩余股份应于 2010 年 2 月 16 日全部解除限售，但公司于 2009 年 12 月 23 日

　　向其发行股份购买资产，发行股份购买资产时，皖

　　1

　　北煤电集团承诺在新增股份发行结束之日起三十六个月内，拥有的公司全部股份不转让，因

　　此公司未于 2010 年 2 月办理皖北煤电集团持有公司股改形成的限售股解除限售手续。

　　三、股改实施后至今公司股本数量和股东持股变化情况

　　(一)股改实施后至今，公司股本数量是否发生变化如下：

　　1、股权分置改革实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况：

　　(1)根据公司 2008 年度股东大会会议决议，公司以实施资本公积金转增股

　　本股权登记日登记在册总股本为基数，每 10 股转增 2 股。2009 年 4 月，公司实

　　施了上述方案。实施前后公司股本结构变化如下：

　　单位：股

　　股份类别 变动前 转增股份 变动后 占总股本比例(%)

　　股改有限售条件流通 95,220,956 19,044,191 114,265,147 49.96

　　股

　　无限售条件流通股 95,354,763 19,070,953 114,425,716 50.04

　　合计 190,575,719 38,115,144 228,690,863 100

　　(2)根据公司 2011 年第二次临时股东大会会议决议，公司 2011 年半年度

　　资本公积金转增股本方案为：以公司 2011 年 6 月 30 日的总股本为基数，每 10

　　股转增 12.8065 股。2011 年 9 月，公司实施了上述方案。方案实施前后公司股

　　本结构变化如下：

　　单位：股

　　股份类别 变动前 转增股份 变动后 占总股本比例(%)

　　股改有限售条件流通

　　114,265,147 146,333,661 260,598,808 26.06

　　股

　　发行股份有限售条件

　　137,345,259 175,891,206 313,236,465 31.32

　　流通股

　　非公开发行有限售条

　　44,090,752 56,464,821 100,555,573 10.06

　　件流通股

　　无限售条件流通股 142,772,115 182,841,109 325,613,224 32.56

　　2

　　合计 438,473,273 561,530,797 1,000,004,070 100

　　(二)股改实施后至今，持有股改有限售条件流通股的比例发生变化情况

　　(1)公司于 2007 年 9 月 24 日发行 4 亿元可转换公司债券，2008 年 3 月 24

　　日进入转股期，2009 年 12 月 25 日公司可转换公司债券摘牌。公司可转换公司

　　债券转股期间累积转股影响股本情况如下：

　　股份类别 变动前(2008 年 累计转股数 变动后 月21日) 比例(%)

　　股改有限售条件流通

　　95,220,956 114,265,147 44.45

　　股

　　无限售条件流通股 93,179,044 30,522,118 142,772,115 55.55

　　合计 188,400,000 30,522,118 257,037,262 100

　　注：在此变动期间，公司以 2009 年 4 月 20 日为股权登记日实施了 2008 年度资本公积

　　方案：每 10 股转增 2 股。

　　(2)公司于 2009 年 12 月 23 日向皖北煤电集团发行股份购买资产，发行前

　　后变动如下：

　　股份类别 发行前 发行股份 发行后 占总股本比例(%)

　　股改有限售条件流通

　　114,265,147 114,265,147 28.97

　　股

　　发行股份有限售条件

　　13,7345,259 13,7345,259 34.83

　　流通股

　　无限售条件流通股 142,772,115 142,772,115 36.20

　　合计 257,037,262 13,7345,259 394,382,521 100

　　(3)公司于 2010 年 11 月 2 日向 6 名投资者非公开发行股票，发行前后变

　　动如下：

　　股份类别 发行前 发行股份 发行后 占总股本比例(%)

　　股改有限售条件流通

　　114,265,147 114,265,147 26.06

　　股

　　3

　　发行股份有限售条件

　　13,7345,259 13,7345,259 31.32

　　流通股

　　非公开发行有限售条

　　44,090,752 44,090,752 10.06

　　件流通股

　　无限售条件流通股 142,772,115 142,772,115

　　32.56

　　合计 394,382,521 44,090,752 438,473,273 100

　　注：上述非公开发行有限售条件流通股于 2011 年 11 月 2 日解除限售。

　　(三)股改实施后至今，控股股东持有限售流通股的比例的变化情况

　　单位：股

　　截至有限售流通股上

　　股权分置改革实施时 历次变动情况

　　市流通日

　　股东名称 持有股改有 占总股 剩余股改有 占总股

　　限售流通股 本比例 变动时间 变动原因 变动数量 限售流通股 本比例

　　数量 (%) 数量 (%)

　　2009 年 2

　　第一次解除限售 -9,420,000

　　月

　　实施 2008 年度资

　　安徽省皖北 2009 年 4

　　本公积转增股本 19,044,191

　　煤电集团有 104,640,956 55.54 月 260,598,808 26.06

　　方案

　　限责任公司

　　实施 2011 年半年

　　2011 年

　　度资本公积转增 146,333,661

　　10 月

　　股本方案

　　本次股改有限售条件流通股上市数量为股改实施时皖北煤电集团持有的有

　　限售条件流通股，公司在此期间资本公积转增股本同比增加，不包括向皖北煤电

　　集团发行股份形成的限售股。

　　四、大股东占用资金的解决安排情况

　　公司不存在大股东及其关联方占用资金情况。

　　五、保荐机构核查意见

　　公司股改保荐机构为国元证券股份有限公司，公司未发生更换保荐机构的情

　　形。公司股权分置改革的保荐代表人是王晨先生，至今未发生更换的情形。

　　经保荐机构核查，保荐机构认为：截至本核查意见书出具日，恒源煤电限售

　　股份持有人皖北煤电集团履行了其在股权分置改革方案中作出的各项承诺。恒源

　　煤电本次因股权分置改革形成的 260,598,808 股限售股份的上市流通符合《公司

　　法》、《证券法》和《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规的有关规定。

　　4

　　本次限售股份的上市流通不存在实质性障碍。保荐机构同意恒源煤电本次限售股

　　份上市流通。

　　六、本次股改限售流通股上市情况

　　(一)本次股改限售流通股上市数量为 260,598,808 股；

　　(二)本次股改限售流通股上市流通日为 2012 年 12 月 24 日；

　　(三)本次股改限售流通股上市明细清单

　　持有股改有限 持有股改有限售条 剩余股改有限

　　本次上市数量

　　序号 股东名称 售条件的流通 件的流通股股份占 售条件的流通

　　股股份数量 公司总股本比例(%) 股股份数量

　　皖北煤电

　　1 260,598,808 26.06 260,598,808 0

　　集团

　　合计 260,598,808 26.06 260,598,808 0

　　(四)本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：

　　本次股改有限售条件的流通股上市情况考虑公司于 2009 年 4 月和 2011 年 9

　　月实施的资本公积转增股本增加股份数量后与股改说明书所载情况完全一致。

　　(五)此前限售流通股上市情况：

　　第一次有限售条件流通股上市情况：安徽省燃料总公司、合肥四方化工集团

　　有限责任公司、合肥开元精密工程有限责任公司持有有限售条件流通股全部于

　　2007 年 2 月 15 日流通上市。

　　第二次有限售条件流通股上市情况：控股股东持有的占公司总股本 5%股份

　　的有限售条件流通股于 2009 年 2 月 15 日流通上市。

　　七、本次股本变动结构表

　　单位：股

　　本次上市前 变动数 本次上市后

　　有限售条件 1、国有法人持有股份 573,835,273 -260,598,808 313,236,465

　　的流通股份 有限售条件的流通股份合计 573,835,273 -260,598,808 313,236,465

　　无限售条件 A股 426,168,797 260,598,808 686,767,605

　　的流通股份 无限售条件的流通股份合计 426,168,797 260,598,808 686,767,605

　　股份总额 1,000,004,070 0 1,000,004,070

　　八、上网公告附件

　　5

　　国元证券股份有限公司关于安徽恒源煤电股份有限公司有限售条件的

　　流通股上市流通申请的核查意见书。

　　特此公告。

　　安徽恒源煤电股份有限公司董事会

　　2012 年 12 月 19 日

　　6(交易所)