第一金融网主办
»您现在的位置: 第一金融网 >> 股票 >> 证券公司 >> 正文

证监会零容忍!中信证券中金公司篡改招股书连吃罚单

2019/7/19 14:19:47  文章来源:华夏时报  作者:王兆寰
文章简介:证监会指出,上述违规事项的发生,反映中信证券内部控制制度存在薄弱环节,现责令对内控制度存在的问题进行整改。值得注意的是,证监会对中信证券以及柏楚电子采取警示函监管措施并未影响其上市进程。

  (原标题:证监会零容忍!中信证券中金公司篡改招股书连吃罚单 被指内控薄弱)

证监会零容忍!中信证券中金公司篡改招股书连吃罚单 被指内控薄弱

  华夏时报 记者王兆寰 北京报道

  科创板开市进入读秒倒计时,监管层对于相关的违规行为表现出零容忍,即便是对行业内头部券商的中信证券也毫不例外。

  日前,证监会网站上连续对外发布三份行政监管警示函,分别对中信证券(600030.SH)及其两名保荐负责人朱烨辛、孙守安,科创板拟上市公司上海柏楚电子科技股份有限公司采取了出具警示函监管措施。这是继中金公司在保荐交控科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,擅自改动交控科技注册申请文件收到科创板第一单警示函之后,又一家保荐机构收到监管罚单。

  在专业人士看来,中金公司和中信证券是两个极端个案,对其违规处罚主要体现出了监管层对什么可以容忍,对什么不能容忍,警示函会起到一定的震慑券商相关负责人的作用,但是还需要上交所经常开展一些针对券商的培训工作,无规矩不成方圆。

  据《华夏时报》记者梳理,在科创板注册生效的28家公司中,保荐机构是中信证券的有4家,占比达14%,中金公司有2家,华泰联合证券有4家,中信建投有6家,“三中一华”占据了半壁江山。

  内部控制薄弱

  据证监会发出的警示函显示,经查,证监会发现中信证券保荐上海柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中,以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由,对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司,期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿(6月28日)中擅自进行了删减。

  另外,从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为2019年7月1日,日期签署与实际时间不符。

  按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条第(一)项、第(二)项的相关规定,证监会决定对中信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

  同时,相关保荐负责人与上海柏楚电子科技股份有限公司分别违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》和《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》的相关规定,一并采取出具警示函的行政监督管理措施。

  证监会指出,上述违规事项的发生,反映中信证券内部控制制度存在薄弱环节,现责令对内控制度存在的问题进行整改。

  独立财经评论员布娜新在接受《华夏时报》采访时指出,擅自篡改注册数据等于突破上交所的“底线”,且已经有了前车之鉴。但业内对于私自修改招股书这件事远远未能充分认识,工作的疏忽和遗漏暴露了内部各岗位缺乏有效管理。遭遇处罚的分别是两家头部券商,这代表科创板审核工作是一视同仁的,只要内控方面有薄弱点,都可能会“吃”罚单,即便头部券商,也应恪尽职守,不应存在侥幸心理。

  科创板上市未受牵连

  科创板开市进入读秒倒计时。

  值得注意的是,证监会对中信证券以及柏楚电子采取警示函监管措施并未影响其上市进程。在上交所披露的科创板企业最新动态显示,柏楚电子的状态为注册生效,更新日期为7月9日。

  截至7月18日,共有28家科创板企业注册生效,而第一批锁定为25家,在先后顺序上,柏楚电子位居26位。

  “券商的错不能牵连企业,只要企业没违法违规就不受影响”某上市券商投行负责人在接受《华夏时报》记者采访时表示,“券商肯定不想出现问题,具体原因不好说,还要具体分析。”

  “私下修改数据,虽说不会影响上市,但是既然领了罚单,还是要注意的。罚单多了,也会对券商的信誉形成一定的伤害。”一位资深市场人士向《华夏时报》记者如是说。

  那么,中信证券作为行业内的龙头企业,被众多机构看好其未来前景并给予推荐,此次收到监管层的警示函,是否会对公司发展造成影响?此前中金公司出现类似篡改招股说明书的行为被处罚,为何此次仍继续重蹈覆辙?是因为相关的业务量较大出现疏漏还是其它?证监会要求整改,具体措施又是什么?两名保荐代表人采取何种处理方式?

  针对上述诸多问题,《华夏时报》记者两次发送了正式书面采访函,均未收到回复。记者致电F10预留的电话,对方表示该号码系投资者热线拒绝回应媒体相关问题。

  截至7月18日,中信证券的股价连续两日低迷,跌幅达2.32%。同花顺数据显示,7月18日,中信证券现身沪股通十大成交活跃股,位居沪股通港资成交额第10位,港资总计成交2.20亿元。其中,买入6645.73万元,卖出1.54亿元,净卖出8733.75万元,净卖出额占该股当日总成交量的4.41%。

  7月13日,中信证券最新公布的2019年上半年业绩快报显示,公司业务稳步发展,营业收入及归属于母公司股东的净利润分别同比上升9.33%、15.83%。

分享到:
第一金融网免责声明:
1、本网站中的文章(包括转贴文章)的版权仅归原作者所有,若作者有版权声明的或文章从其它网站转载而附带有原所有站的版权声明者,其版权归属以附带声明为准。
2、文章来源为均为其它媒体的转载文章,我们会尽可能注明出处,但不排除来源不明的情况。转载是处于提供更多信息以参考使用或学习、交流、科研之目的,不用于 商业用途。转载无意侵犯版权,如转载文章涉及您的权益等问题,请作者速来电话和函告知,我们将尽快处理。来信:fengyueyoubian#sina.com (请将#改为@)。
3、本网站所载文章、数据、网友投稿等内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议,与第一金融网站无关。投资者据此操作,风险自担。如对本文内容有疑义,请及时与我们联系。
发表评论

【发表评论】(网友评论内容只代表网友观点,与本站立场无关!)
 姓 名:
 评 分: 1分 2分 3分 4分 5分
 评论内容:
验证码:   *
  • 请遵守《互联网电子公告服务管理规定》及中华人民共和国其他各项有关法律法规。
  • 严禁发表危害国家安全、损害国家利益、破坏民族团结、破坏国家宗教政策、破坏社会稳定、侮辱、诽谤、教唆、淫秽等内容的评论 。
  • 用户需对自己在使用本站服务过程中的行为承担法律责任(直接或间接导致的)。
  • 本站管理员有权保留或删除评论内容。
  • 评论内容只代表网友个人观点,与本网站立场无关。
  • 全站精选
    [新闻]  日本京都动画纵火事件:被大火毁了的京都动画:"
     金融市场动向:一天之内四家央行宣布降息 全球金
    [银行]  晋商银行上市背后:盈利增速收窄 曾卷入广发银行
     中国农业银行审计局上海分局原副局长马路被查
    [股票]  证监会零容忍!中信证券中金公司篡改招股书连吃罚
     终极“炒房客”!7天爆赚50%!全中国都惊了!
    [基金]  大盘重回3000点 大涨底气在哪?基金最新解读来了
     A股酝酿变盘信号!公募逆势加仓,北上资金调仓换
    [保险]  人保车险理赔时间规定
     职工医保和新农合医保哪个好?主要看这三点
    [期货]  大跌4%!油价快到50美元 这是个让美国尴尬的位置
     国际油价连续破位下跌 原油类QDII净值“很受伤”
    [股评]  明日最具爆发力六大黑马(7/17)
     券商评级:三大股指全线收涨 九股迎掘金良机
    [港股]  二次上市回到香港 阿里和港交所将得到什么?
     小米"成长的烦恼":股价几近腰斩 主营亟待破局
    [美股]  美联储褐皮书的最大看点:美联储终于透露降息理
     斗鱼上市首日盘中破发 市值高企烧钱凶猛三年亏2
    [外汇]  贸易战犹如高悬在人民币头顶的达摩克利斯之剑 落
     央行喊话!潘功胜霸气强调"完全有能力保持汇市稳
    [债券]  中城集团旗下多支债券违约 14亿银行存款被冻结
     中国债市:隔夜回购创近十年新低
    [黄金]  刘智辛:欧美货币持稳,黄金日线三连阳,原油多
     央行连续4个月耗资120亿元爆买黄金!全球都在买
    [理财]  章莹颖案凶手克里斯滕森获刑终身不得释放 尸体下
     章莹颖案被告克里斯滕森被判处终生监禁
    [信托]  跌破8% 集合信托收益或继续下跌
     信托违约增多 预期收益9%的产品还能买吗?
    [房产]  2019楼市变局:融资松紧游戏重演 房企自我革命求
     韩国公司来华发展曾花¥30亿盖楼 生意失败后卖楼
    [汽车]  新车保险怎么买? 车损险、三者险及不计免赔险必
     “国五”车经历了什么?从疯狂甩卖到高价难求

    | 设为首页 | 加入收藏 | 关于我们 | 友情链接 | 版权申明 | 文章列表 | 网站地图 | 征稿启事 | 广告服务 | 意见反馈 |

    Copyright©2006-2027 afinance.cn All Rights Reserved 版权所有·第一金融网 ,未经授权禁止复制或建立镜像,否则将依法追究法律责任!

    声明:我们不做任何形式的代客理财及投资指导,凡是以第一金融网名义做股票推荐的行为均属违法!

    广告商的言论与行为均与第一金融网无关!股市有风险,投资需谨慎。

    合作邮箱:fengyueyoubian@sina.com 合作电话:18678839953 点击这里给我发消息