第一金融网主办
   | 网站首页 | 金融焦点 | 银行 | 股票 | 基金 | 保险 | 期货 | 股评 | 港股 | 美股 | 外汇 | 债券 | 黄金 | 理财 | 信托 | 房产 | 汽车 | 行情中心 | 
»您现在的位置: 第一金融网 >> 股票 >> 证券要闻 >> 正文

多家基金卷入协查传闻:暂无人被带走 证监会或作回应

2013-11-29 9:16:47  文章来源:不详  作者:佚名
核心提示: 早报记者施颖楠 知情人士透露,针对近日坊间传闻沪上多名基金经理被监管部门带走调查一事(编注:详见东方早报11月28日A31版《多家基金公司投研人士遭调查》),监管机构或最快在今日(11月29日)的证

早报记者 施颖楠

知情人士透露,针对近日坊间传闻沪上多名基金经理被监管部门带走调查一事(编注:详见东方早报11月28日A31版《多家基金公司投研人士遭调查》),监管机构或最快在今日(11月29日)的证监会例行记者会上作出回应。一名接近监管层的人士透露,确有不止5家的基金公司投研人员被要求协助调查,但暂时无人被“带走”调查。

“交易所监察系统,即所谓‘大数据’发现一些股票交易异动与基金公司投研人员账户存在关联,因此要求相关人员配合协查,而这一调查还处在取证过程中,并未有人被带走,但涉及的公司比较多。”上述人士称。

所谓大数据,是业内人士对沪深两市交易所一系列监察系统口语化的统称。据悉,“大数据”一方面可以将基金经理所提供的所有亲属账户纳入监控,并对与这些账户同时或一定时间上先后买入或卖出的账户,进行监控,圈定特定账户是否存在“老鼠仓”的行为,另一方面也可以在股价出现大幅异动后,监测机构投资者是否精准地在上市公司发布利好或利空信息前后买卖股票,排查是否存在利用未公开信息交易的行为。

可见的是,随着这一事件的不断发酵,越来越多的基金公司被卷入事件漩涡中。

财 新网昨晚报道称,上海基金业多名人士称汇添富基金公司近期确有一名基金经理正在协助证监会调查,目前尚不清楚具体的细节,且并未有任何员工被带走。报道还称,汇添富基金公司一名负责人强调,汇添富基金公司对员工利用内幕消息购买股票的行为一向采取零容忍的态度。不过,汇添富基金公司相关人士昨晚又对早报记者否认了这一消息。

一名知情人士指出,除基金经理外,本次调查还涉及部分研究员。

据了解,部分基金的操作与股价异动间存在关联,研究员在获悉上市公司的相关未公开信息后,未向监察稽核部上报,基金经理随之对信息做判断后,对相关股票进行买卖,这一情况下,研究员与基金经理都存在违规。

“符合监管要求的做法应该是立刻上报监察稽核部,判断是否属于未公开信息的范畴,如果判断是,就要停止一切操作直至成为公开信息为止。”而由于这一类案件中,监管与投研往往会对“是否属于未公开信息”的界定存在较大的争议,因此被协查的人员保有申诉的权利。

值得一提的是,在昨日于长沙举行的基金公司督察长年度培训会议上,监管层与各大基金公司督察长进行了交流。但一名参会人士表示,“监管层并未提及基金经理被调查一事”。据其介绍,监管层的培训内容主要聚焦于基金公司子公司必须加强风险管理;通报证监局对基金公司现场检查的情况;提示货币市场基金年底必须注意流动性,提倡以偏离度而非业绩考核货币基金经理;且明确基金公司在通过互联网销售基金时必须备案手续齐备。

“我们交流过,这次调查始于11月中下旬,由于不能仅凭‘大数据’就推定违法交易,所以在近期侦结的可能性不大。”该人士表示。

分享到:
第一金融网免责声明:
1、本网站中的文章(包括转贴文章)的版权仅归原作者所有,若作者有版权声明的或文章从其它网站转载而附带有原所有站的版权声明者,其版权归属以附带声明为准。
2、文章来源为均为其它媒体的转载文章,我们会尽可能注明出处,但不排除来源不明的情况。转载是处于提供更多信息以参考使用或学习、交流、科研之目的,不用于 商业用途。转载无意侵犯版权,如转载文章涉及您的权益等问题,请作者速来电话和函告知,我们将尽快处理。来信:fengyueyoubian#sina.com (请将#改为@)。
3、本网站所载文章、数据、网友投稿等内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议,与第一金融网站无关。投资者据此操作,风险自担。如对本文内容有疑义,请及时与我们联系。
发表评论

【发表评论】(网友评论内容只代表网友观点,与本站立场无关!)
 姓 名:
 评 分: 1分 2分 3分 4分 5分
 评论内容:
验证码: *
  • 请遵守《互联网电子公告服务管理规定》及中华人民共和国其他各项有关法律法规。
  • 严禁发表危害国家安全、损害国家利益、破坏民族团结、破坏国家宗教政策、破坏社会稳定、侮辱、诽谤、教唆、淫秽等内容的评论 。
  • 用户需对自己在使用本站服务过程中的行为承担法律责任(直接或间接导致的)。
  • 本站管理员有权保留或删除评论内容。
  • 评论内容只代表网友个人观点,与本网站立场无关。
  • 专题栏目
    全站专题

    | 设为首页 | 加入收藏 | 关于我们 | 友情链接 | 版权申明 | 文章列表 | 网站地图 | 征稿启事 | 广告服务 | 意见反馈 |

    Copyright©2006-2013 afinance.cn All Rights Reserved 版权所有·第一金融网