3月28日晚间大盘股市行情,全国中小企业股份转让系统(简称:全国股转系统)一口气下发了15道监管函,其间有8家券商中招,两家律师事务所被点名,3家挂牌公司榜上有名。对此,接受《金融出资报》记者采访的剖析人士以为,新三板现已进入史上最严监管时代。 两券商同一天遭两次点名 3月28日晚间大盘股市,全国股转系统一口气对8家券商下发了监管函,华安证券、招商证券、联讯证券、渤海证券、银泰证券、开创证券、财富证券和华泰证券均榜上有名,其间招商证券和华泰证券同一天被两次点名。 招商证券收到第一道监管函是因为信披违规。2016年12月28日,招商证券在接到全国股转系统经办人电话通知,并收到关于附和公司退出为翰博高新资料(合肥)股份有限公司股票做市的函后,未按规则恳求于当天在全国股转公司官网布告。上述做法违反了有关规定,构成信息宣布违规。因此,全国股转系统对招商证券采用约见说话的自律监管办法。 第二道监管函,是因为招商证券在举荐安徽宣燃天然气股份有限公司挂牌过程中存在违规实际。2016年1月26日,宣燃股份与上海海畔经贸有限公司、上海月隆机电技术服务有限公司、上海湘唐实业有限公司三家公司签定《万事红股权转让协议》,约好公司以20700万元的报价收购万事红100%股权。 2016年2月2日、3月7日-8日,宣燃股份估计向三家公司支付了16560万元股转转让对价。上述事项未及时实施信息宣布责任,未在揭穿转让说明书中及时宣布。招商证券未对揭穿转让说明书的完整性进行核对,违反了在揭穿转让说明书中不存在严峻遗失的有关声明,构成信息宣布不完整的违规现象。 6券商做市信息未及时宣布 华泰证券一天收到两个监管函,均因未能勤勉尽责。 2015年6月2日,禹州市环境保护局出具《行政处置抉择书》,因为禹州源衡水处理有限公司环评批复的噪声污染防治设备未经环保部门同意,私行停运,对周围环境形成严峻影响。禹州市环境保护局对源衡公司做出“责令当即中止违法做法”及“处以罚款陆万圆整”的性质处置抉择。华泰证券未核实《行政处置抉择书》的内容差异,致使揭穿转让说明书宣布的处置金额为叁万元整,与上述金额不符。 此外,华泰证券在提交的《华泰证券股份有限公司关于江苏伊贝实业股份有限公司反应定见的回复》等恳求挂牌文件中存在信息违规做法,在《揭穿转让说明书》中未宣布有关担保现象。 华安证券、联讯证券、渤海证券、银泰证券、开创证券、财富证券等6家券商则因为未及时在全国股转系统官网及时宣布做市信息,被全国股转系统采用约见说话。 今日大盘股市行情,新三板开启最严监管模式。北京德恒律师事务所也因为源衡公司揭穿转让说明书中宣布的处置金额与《行政处置抉择书》不一致,而被全国股转系统下发监管函。上海市海华永泰律师事务所则因为伊贝股份的《揭穿转让说明书》中未宣布有关担保现象,被全国股转系统恳求提交书面承诺。 关键词: 股道天丰 大盘股市 新三板 http://www.gudao360.com/index.php?v=show&cid=70&id=14129 |
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