五大券商周五看好6板块30股（1/28） 2016/1/28 15:56:26 作者:佚名
关键字:国际教育,板块
电力设备：持续看好优质成长股 荐6股 近期新能源汽车热点不断,《消失的新能源汽车与庞大的骗补产业链》及《暂缓在商用车上使用三元电池》,将行业推向风口。在得到广泛关注后,隔日四部门宣布开展专项核查,坚决打击新能源汽车骗补行为。消费补贴政策初衷是培育初期市场,之后伴随着成本的不断下降,技术的进步,逐步由”政策驱动”转为“需求驱动”。财政部去年已明确,2017年至2018年新能源汽车补贴标准,将在20
证监会力除股市＂毒瘤＂ 养老金离入市更进一步 2015/7/25 18:01:44 作者:佚名
关键字:养老金入市
===本文导读=== 证监会加力稽查执法 138人限制出境 证监会半年查操纵案件31起 证监会严查违规减持 上半年冻结涉案资金3.8亿 证监会严查违规减持 多家公司大股东被立案调查 证监会力除股市“毒瘤” 养老金离入市更进一步 养老金入市征求意见结束 反对型意见超过三成 ===全文阅读=== 证监会加力稽查执法 138人限制出境 上半年新增144起内幕交易案；违规利用HOMS系统
关于印发《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）》的通知 2009/8/17 9:10:27 作者:佚名
关键字:证券法规
2007-3-28各证券公司，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司：
为规范证券公司缴纳证券投资者保护基金工作，根据《证券投资者保护基金管理办法》，我会制定了《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）》，现予发布实施。证券公司从2007年1月1日起计缴证券投资者保护基金。
附：证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）
中国证券监督管理委员会二○○七年三月二十八日
关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知 2009/8/17 9:10:27 作者:佚名
关键字:证券法规
证监国合字[2007]10号2007-3-28各境外上市公司：
为保护投资者合法权益，加强对境外上市公司的管理，完善境外上市公司非境外上市股份的股权管理，保证股份的有序转让，现就境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜通知如下：
一、本通知适用于尚未在境内公开发行人民币普通股的境外上市公司非境外上市股份的集中登记存管业务。境外上市公司在境内公开发行人民币普通股的，其非境外上市股份的登
关于发布《上市公司董事 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知 2009/8/17 9:10:27 作者:佚名
关键字:证券法规
证监公司字[2007]56号2007-4-5各上市公司：
为贯彻落实《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，我会制定了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，现予以发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会二○○七年四月五日
上市公司董事、监事和高级
期货公司管理办法 2009/8/17 9:10:27 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第43号2007-4-9 《期货公司管理办法》已经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年4月15日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日
期货公司管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，
期货交易所管理办法(2007年) 2009/8/17 9:10:27 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第42号2007-4-9 《期货交易所管理办法》已经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年4月15日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日
期货交易所管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根
关于印发《关于推进保险合同纠纷快速处理机制试点工作的指导意见》的通知 2009/8/17 9:10:26 作者:佚名
关键字:证券法规
保监法规[2007]427号2007-4-16各保监局，各保险公司，中国保险行业协会：
为贯彻《国务院关于保险业改革发展的若干意见》（国发〔2006〕23号），加强保险业诚信建设，更好地解决保险合同纠纷，维护投保人、被保险人或者受益人的合法权益，中国保监会制定了《关于推进保险合同纠纷快速处理机制试点工作的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）。现就下发《指导意见》及推进试点工作有关事宜通知如下
关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 2009/8/17 9:10:26 作者:佚名
关键字:证券法规
证监发[2007]55号2007-4-18各期货公司：
根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《期货公司风险监管指标管理试行办法》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会二○○七年四月十八日
期货公司风险监管指标管理试行办法
第一章 总则
第一条 为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 期
关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 2009/8/17 9:10:26 作者:佚名
关键字:证券法规
证监发[2007]54号2007-4-19各期货公司：
根据《期货交易管理条例》的规定，我会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会二○○七年四月十九日
期货公司金融期货结算业务试行办法
第一章 总则
第一条 为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 本办法所称
基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 2009/8/17 9:10:24 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2009]20号 颁布时间：2009-8-4发文单位：中国证券监督管理委员会 现公布《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》，自2009年8月18日起施行。 中国证券监督管理委员会二00九年八月四日基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）
上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订） 2009/8/17 9:10:24 作者:佚名
关键字:证券法规
上证发字[2009]7号 颁布时间：2009-8-6发文单位：上海证券交易 第一章 总则 第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》）（以下简称“《公司债
期货投资者保障基金管理暂行办法 2009/7/26 19:03:49 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第38号 2007-4-19 《期货投资者保障基金管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自2007年8月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国财政部部长： 金人庆二○○七年四月十九日
中国证券监督管理委员会令第38号
《期货投资者保障基金管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自20
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 2009/7/26 19:03:49 作者:佚名
关键字:证券法规
证监发[2007]56号2007-4-20各证券公司，各期货公司：
根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会二○○七年四月二十日
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
第一章 总则
第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展
关于做好大额交易和可疑交易报告及相关反洗钱工作的通知 2009/7/26 19:03:49 作者:佚名
关键字:证券法规
证监办发[2007]40号2007-4-25各证券公司、基金管理公司、期货公司：
近日，我会收到中国人民银行办公厅《关于协助填报证券期货业大额交易和可疑交易报告试报送申请表的函》（银办函［2007］ 161号），请求协助组织证券、期货经营机构填报大额交易和可疑交易报告试报送申请表。现将银办函［2007］ 161号文件转发给你们，并就做好大额交易和可疑交易报告报送及其他反洗钱相关工作通知如下：
境外证券交易所驻华代表机构管理办法 2009/7/26 19:03:48 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第44号2007-5-20 《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》已经2007年4月3日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，现予公布，自2007年7月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席： 尚福林二○○七年五月二十日
境外证券交易所驻华代表机构管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范境外证券交易所驻华代表机构的设立及其业务活动，根
关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知 2009/7/26 19:03:48 作者:佚名
关键字:证券法规
机构部部函[2007]194号2007-5-23各证券公司：
为巩固证券公司综合治理成果，贯彻落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平等有关工作通知如下：
一、加强投资者教育和风险揭示工作
投资者教育
关于发布实施《上海证券交易所证券指数管理细则》的通知 2009/7/26 19:03:48 作者:佚名
关键字:证券法规
2007-6-19各会员单位、各相关机构：
为加强上海证券交易所指数的运作和管理，本所对《上海证券交易所指数管理办法》进行了修订，并更名为《上海证券交易所证券指数管理细则》，现予发布实施。
上海证券交易所二○○七年六月十九日
上海证券交易所证券指数管理细则
第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）证券指数的运作和管理，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《上海证券交易所交易
中国证券业协会关于发布《创业板市场投资风险揭示书必备条款》的通知 2009/7/26 19:03:46 作者:佚名
关键字:证券法规
中证协发[2009]112号 颁布时间：2009-7-1发文单位：中国证券业协会 各证券公司： 为促进创业板市场规范发展，引导投资者树立正确的投资观念、理性参与创业板市场交易，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》和《深圳证券交易所投资者适当性管理实施办法》等规定，我会制定了《创业板市场投资风险揭示书必备条款（以下称《必备条款》）。经中国证监会备案，现予发布，自2009年7月
中国证券监督管理委员会关于建立和完善证券期货相关业务签字注册会计师制度的通知 2009/7/26 19:03:45 作者:佚名
关键字:证券法规
会计部函[2009]254号 颁布时间：2009-7-17发文单位：中国证券监督管理委员会 各具有证券期货相关业务资格的会计师事务所： 为加强应对当前经济环境变化引起的审计风险，进一步规范会计师事务所执业行为，提高执业质量，指导和督促会计师事务所建立和完善证券期货相关业务签字注册会计师制度，现将有关事项通知如下： 一、各会计师事务所应建立、健全有关从事证券期货相关业务签字注册会
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 2009/7/26 19:03:45 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会公告[2009]18号 颁布时间：2009-7-20发文单位：中国证券监督管理委员会 现公布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二00九年七月二十日 附件： 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书 2009/7/26 19:03:45 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会公告[2009]17号 颁布时间：2009-7-20发文单位：中国证券监督管理委员会 现公布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二00九年七月二十日 附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书公开发行证
期货从业人员管理办法 2009/6/16 15:43:35 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第48号2007-7-4 《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日
期货从业人员管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 申请期货从业
期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 2009/6/16 15:43:35 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第47号2007-7-4 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公
证券市场资信评级业务管理暂行办法 2009/6/16 15:43:34 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第50号2007-8-24 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》已经2007年3月23日中国证券监督管理委员会第202次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年9月1日起施行。
主 席 尚福林二○○七年八月二十四日
证券市场资信评级业务管理暂行办法
目 录
第一章 总 则
第二章 业务许可
第三章 业务规则
第四章 监督管理
第五章
关于印发《保险公司合规管理指引》的通知 2009/6/16 15:43:20 作者:佚名
关键字:证券法规
保监发[2007]91号2007-9-7各保险公司、保险资产管理公司，各保监局：
为了规范保险公司治理结构，加强保险公司风险管理，实现有效的内部控制，我会制定了《保险公司合规管理指引》。现印发给你们，请结合自身实际，认真贯彻落实。
二○○七年九月七日
保险公司合规管理指引
第一章 总则
第一条 为了规范保险公司治理结构，加强保险公司合规管理，根据《中华人民共和国公司法》、《保险公司
关于发布《上市公司非公开发行股票实施细则》的通知 2009/6/16 15:43:04 作者:佚名
关键字:证券法规
证监发行字[2007]302号2007-9-17各上市公司、各保荐机构：
为规范上市公司非公开发行股票行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号），我会制定了《上市公司非公开发行股票实施细则》，现予发布，自发布之日起实施。
二○○七年九月十七日
上市公司非公开发行股票实施细则
第一章 总 则
第一条 为规范上市公司非公开发行股票行为，根据《上市公司证券发行管理办法》
关于发布《证券投资基金销售适用性指导意见》的通知 2009/6/16 15:43:04 作者:佚名
关键字:证券法规
证监基金字[2007]278号2007-10-12各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行：
为规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，提示投资风险，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售适用性指导意见》，现予发布，请遵照执行。
二○○七年十月十二日
证券投资基
关于发布《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的通知 2009/6/16 15:43:03 作者:佚名
关键字:证券法规
证监基金字[2007]277号2007-10-12各基金管理公司、基金代销机构：
为加强证券投资基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，保障基金投资人权益，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，现予以发布，请遵照执行。
二○○七年十月十二日
证券投资基金销售机构
关于证券公司执行《企业会计准则》有关核算问题的通知 2009/6/16 15:43:03 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会计字[2007]34号2007-12-18各证券公司、各有关会计师事务所：
2006年11月26日，我会下发了《关于证券公司执行<企业会计准则>的通知》（证监会计字[2006]22号），规定证券公司自2007年起执行《企业会计准则》（以下简称新会计准则）。为规范证券公司的会计核算，保障证券公司会计信息的可比性、可靠性和信息披露质量，现就有关会计核算问题通知如下：
一、证券
关于证券公司2007年年度报告工作的通知 2009/6/16 15:43:03 作者:佚名
关键字:证券法规
证监机构字[2007]320号2007-12-18各证券公司、各有关会计师事务所：
为做好证券公司2007年年度报告编制、审计、报送、披露工作，规范证券公司会计处理、利润分配行为，保障证券公司财务信息质量和透明度，现就有关事项通知如下：
一、证券公司应当按照《企业会计准则》要求稳健进行会计处理，如实反映公司的财务状况和经营成果。
（一）依据金融资产的持有意图，合理确定金融资产分类，审慎
关于加强交强险管理有关工作的通知 2009/6/16 15:43:03 作者:佚名
关键字:证券法规
保监发[2008]2号2008-1-10各中资产险公司、各保监局、中国保险行业协会：
为进一步提高机动车交通事故责任强制保险（以下简称交强险）运行的水平，加强交强险业务管理，提高交强险服务质量，强化交强险核算和信息披露制度，保护被保险人和交通事故受害人的合法权益，现就有关问题通知如下：
一、要改进交强险理赔服务方式
（一）各从事交强险业务的保险公司（以下简称保险公司）必须采取有效措施，
证券公司年度报告内容与格式准则 2009/6/6 9:07:24 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008]1号2008-1-14 为进一步规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，提高证券公司财务信息质量，根据《证券法》、《公司法》和《企业会计准则》等法律、法规，我会对《证券公司年度报告内容与格式准则》进行了修订，现予公告，请各证券公司遵照执行。
二○○八年一月十四日
证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）
第一章 总则
第一条
证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订） 2009/6/6 9:07:24 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008]1号2008-1-14 为进一步规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，提高证券公司财务信息质量，根据《证券法》、《公司法》和《企业会计准则》等法律、法规，我会对《证券公司年度报告内容与格式准则》进行了修订，现予公告，请各证券公司遵照执行。
二○○八年一月十四日
证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）
第一章 总则
第一条 为规范证券
基金管理公司年度报告内容与格式准则 2009/6/6 9:07:24 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008]第4号2008-2-18 现公布《基金管理公司年度报告内容与格式准则》，自发布之日起施行，请各基金管理公司遵照执行。
二○○八年二月十八日
基金管理公司年度报告内容与格式准则
第一章 总则
第一条 为规范基金管理公司年度报告的编制及信息披露行为，提高基金管理公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金
证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 2009/6/6 9:07:24 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008] 9号2008-3-20 为进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度，保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，我会制定了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，现予公告，请各基金管理公司遵照执行。
中国证券监督管理委员会二ΟΟ八年三月二十日
证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见
第一章 总则
第一条 为了进一
中国证券监督管理委员会关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知 2009/6/6 9:07:24 作者:佚名
关键字:证券法规
2008-3-21 为积极稳妥推进创业板市场建设，促进多层次资本市场的协调发展，根据《证券法》、《公司法》，我会起草了《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（征求意见稿）》。中华会计网校
现将《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（征求意见稿）》向社会公开征求意见。有关意见或建议请以书面或电子邮件的形式于2008年3月31日前反馈至中国证监会。
联系方式如下：
传 &n
公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定 2009/6/6 9:07:23 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008]33号 颁布时间：2008-7-25发文单位：中国证券监督管理委员会 为规范公开发行证券并上市的商业银行信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》和《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会制定了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定
中国证券监督管理委员会关于修改上市公司现金分红若干规定的决定 2009/6/6 9:07:23 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第57号 颁布时间：2008-10-9发文单位：中国证券监督管理委员会 《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》已经2008年10月7日中国证券监督管理委员会第240次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年10月9日起施行。 主 席 尚福林二○○八年十月九日关于修改上市公司现金分红若干规定的决定 上市公司现金分红是实现投资者投资回报的重要形
证券公司业务范围审批暂行规定 2009/6/6 9:07:19 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008]42号 颁布时间：2008-10-30发文单位：中国证券监督管理委员会 现公布《证券公司业务范围审批暂行规定》，自2008年12月1日起施行。 二〇〇八年十月三十日证券公司业务范围审批暂行规定 第一条 为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条 证券公司应当在证监会依法批准的范
中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的决定（第八批） 2009/6/6 9:07:19 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2009]8号 颁布时间：2009-4-10发文单位：中国证券监督管理委员会 现公布《关于废止部分证券期货规章的决定（第八批）》。 二○○九年四月十日关于废止部分证券期货规章的决定（第八批） 根据《规章制定程序条例》的规定，按照贯彻实施《行政许可法》的要求，在废止前七批规章和规范性文件（以下统称“规章”）的基础上，我会对从
证券公司分类监管规定 2009/6/6 9:07:19 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会公告[2009]12号 颁布时间：2009-6-2发文单位：证券监督管理委员会 现公布《证券公司分类监管规定》，自公布之日起施行。 二○○九年五月二十六日证券公司分类监管规定 第一章 总则 第一条 为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。
中国证券监督管理委员会关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定 2009/5/26 19:39:06 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008]12号2008-4-8 为适应基金管理公司国际化业务发展的需要，促进基金管理公司组织形式的创新，落实《内地与香港“关于建立更紧密经贸关系的安排”补充协议四》（CEPA补4）有关内容，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规的规定，我会制定了《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》，现予公告，请各基金管理公
上市公司重大资产重组管理办法 2009/5/26 19:39:05 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第53号2008-4-16 《上市公司重大资产重组管理办法》已经2008年3月24日中国证券监督管理委员会第224次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年5月18日起施行。中华会计网校中华会计网校中华会计网校
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○八年四月十六日
上市公司重大资产重组管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范上市公司重大资产重组行为，保
证监会关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 2009/5/26 19:39:05 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会公告[2008]14号2008-4-16 为配合《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第53号）的实施，进一步规范上市公司重大资产重组行为，促进上市公司做好决策环节的工作，提高信息披露的准确性和完整性，我会制定了《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》，现予公告，请各上市公司、相关机构和个人遵照执行。中华会计网校
二〇〇八年四月十六日
关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规
上市公司解除限售存量股份转让指导意见 2009/5/26 19:39:05 作者:佚名
关键字:证券法规
2008-4-20 为规范和指导上市公司解除限售存量股份的转让行为，现对上市公司存量股份的转让提出以下意见：
一、本意见中的存量股份，是指已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期规定的股份，以及新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行前已发行的股份。
二、转让存量股份应当满足证券法、公司法等法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限的规定和信息披露的要求，遵守出让方自身关于持
证券公司风险处置条例 2009/5/26 19:39:04 作者:佚名
关键字:证券法规
中华人民共和国国务院令第523号2008-4-23 《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。中华会计网校
总理 温家宝二〇〇八年四月二十三日
证券公司风险处置条例
第一章 总 则中华会计网校
第一条 为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
中国证券监督管理委员会关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 2009/5/26 19:39:04 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008]19号2008-5-12 为规范证券公司首次公开发行股票并上市的行为，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）的规定，我会制定了《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》，现予公告，自公告之日起施行。
二〇〇八年五月十二日
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定
一、证券公司在提交首次
中国证券监督管理委员会关于进一步规范证券营业网点的规定 2009/5/26 19:39:04 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008]21号2008-5-16 现公布《关于进一步规范证券营业网点的规定》，自公布之日起施行。
二○○八年五月十六日
关于进一步规范证券营业网点的规定
为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：
一、证券营业部设立
（一）证券公司申请在住
中国证券监督管理委员会关于规范控股 参股期货公司有关问题的规定 2009/5/26 19:39:04 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008]24号2008-5-22 现公布《关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定》，自2008年6月1日起施行。
二ΟΟ八年五月二十二日
关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定
为进一步明确对期货公司股东的监管要求，理顺期货公司股权关系，促进期货公司做优做强，防止控股股东与期货公司以及关联期货公司之间出现风险传递、不当利益输送等问题，根据《中华人民共和国
中国证券监督管理委员会关于修改《证券发行上市保荐业务管理办法》的决定 2009/5/26 19:38:56 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第63号 颁布时间：2009-5-13发文单位：中国证券监督管理委员会 《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》已经2009年4月14日中国证券监督管理委员会第254次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年6月14日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○九年五月十三日关于修改《证券发行上市保荐业务管理办法》的决定 一、第三
中国证券监督管理委员会关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的决定 2009/5/26 19:38:56 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第62号 颁布时间：2009-5-13发文单位：中国证券监督管理委员会 《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》已经2009年4月14日中国证券监督管理委员会第254次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年6月14日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○九年五月十三日关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委
《期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法》实施前后有关人员任职资格的衔接规定 2009/5/17 17:21:07 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008]23号2008-5-22 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）已于2007年7月4日发布并实施。为了明确实施前后期货公司有关人员的任职资格衔接事项，我会制定了《〈期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法〉实施前后有关人员任职资格的衔接规定》，现予公告，自公告之日起施行。
二○○八年五月二十二日
《期货公司董事、
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 2009/5/17 17:21:07 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第54号2008-6-3 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》已经2007年7月10日中国证券监督管理委员会第211次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年8月4日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○八年六月三日
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
第一章 总则
第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司
中国证券监督管理委员会关于调整证券公司净资本计算标准的规定 2009/5/17 17:21:06 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008]29号2008-6-24 为充分反映和有效防范证券公司流动性风险，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》，现予公告，自2008年12月1日起施行。中华会计网校
二○○八年六月二十四日
关于调整证券公司净资本计算标准的规定
为充分反映和有效防范证券公司流动性风险，根据市场发展情况，我们调整了《证券
中国证券监管管理委员会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定 2009/5/17 17:21:02 作者:佚名
关键字:证券法规
2008-6-24 为进一步加强证券公司风险监管，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》，现予公告，自2008年12月1日起施行。中华会计网校
二○○八年六月二十四日
关于证券公司风险资本准备计算标准的规定
一、基准计算标准
（一）证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。
中国证券监督管理委员会关于调整预先披露时间的通知 2009/5/17 17:21:02 作者:佚名
关键字:证券法规
发行监管函[2008]142号2008-7-10各保荐机构：
预先披露制度是深化发行制度改革的一项重要措施，是市场化约束机制的重要组成部分。预先披露制度实施以来，在强化社会监督、提高信息披露质量方面发挥了重要作用。
为更加充分地发挥预先披露制度的功能，进一步强化社会监督，促进发行人和保荐机构增强责任和诚信意识，提高上市公司质量，我部拟对预先披露时间进行适当调整。自2008年7月1日起，对所
商业银行信息披露特别规定 2009/5/17 17:21:02 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008] 33号2008-7-25 为规范公开发行证券并上市的商业银行信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》和《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会制定了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号—商业银行信息披露特别规定》，现予公布，自2008年9月1日起施行。
二○○八年七
中国证券监督管理委员会关于《上市公司股东发行可交换公司债券的规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知 2009/5/17 17:21:01 作者:佚名
关键字:证券法规
2008-9-5 为规范上市公司股东发行可交换公司债券的行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》，中国证监会起草了《上市公司股东发行可交换公司债券的规定（征求意见稿）》。欢迎投资者和社会各界积极参与讨论研究，并提出建设性意见或建议。有关意见或建议请以书面或电子邮件的形式于2008年9 月12日前反馈至中国证监会。
联系方式如下：
传&
中国证券监督管理委员会关于就《证券公司业务范围审批暂行规定（草案）》公开征求意见的通知 2009/5/17 17:21:01 作者:佚名
关键字:证券法规
2008-9-9 为贯彻实施《证券法》和《证券公司监督管理条例》有关证券公司业务范围审批的规定，我会起草了《证券公司业务范围审批暂行规定（草案）》，现向社会公开征求意见。
请于2008年9月23日前将反馈意见以电子邮件发送至yinzc@csrc.gov.cn，或传真至010－88061060
附件：《证券公司业务范围审批暂行规定（草案）》（征求意见稿）
中国证券监督管理委员会二〇〇八
中国证券监督管理委员会关于《证券发行上市保荐业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知 2009/5/17 17:21:01 作者:佚名
关键字:证券法规
2008-9-12 为贯彻落实《证券法》的要求，及时总结保荐制度实施以来的经验，不断因应市场需要充实完善保荐制度，更好地发挥保荐制度的作用，我会在广泛调研、充分听取市场各方意见的基础上，修订了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，并将修订后的办法定名为《证券发行上市保荐业务管理办法》，现向社会公开征求意见，时间为2008年9月12日至9月26日。征求意见结束后，我会将进一步修改完善《证券发行上市保荐
证券发行上市保荐业务管理办法 2009/5/17 17:21:01 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第58号2008-10-17 《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年12月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○八年十月十七日
证券发行上市保荐业务管理办法
第一章 总则
第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投
上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 2009/5/7 20:28:10 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008]41号2008-10-17 为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》（证监会令第49号），我会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，现予公布，自公布之日起施行。
二○○八年十月十七日
上市公司股东发行可交换公司债券试行规定
为规范上市公司股东发行可交换公司债券的行为，根据《公司债券发行试点办法》，就有关事项规
合格境外机构投资者督察员指导意见 2009/5/7 20:28:10 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会公告[2008]40号2008-10-17 合格境外机构投资者督察员指导意见
为了指导合格境外机构投资者加强合规控制，规范合格境外机构投资者督察员的管理，我会制定了《合格境外机构投资者督察员指导意见》，现予公告，自2008年10月20日起施行。
二〇〇八年十月十七日
合格境外机构投资者督察员指导意见
第一条 为了指导合格境外机构投资者（以下简称“合格投资者”）加
中国证券监督管理委员会关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定 2009/5/7 20:28:09 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会公告[2008]44号 2008-11-11中国证券监督管理委员会 为适应资本市场发展实践的需要，我会制定了《关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定》，现予公告，自2008年11月12日起施行。 二○○八年十一月十一日 关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定 &
证券期货市场统计管理办法 2009/5/7 20:28:08 作者:佚名
关键字:证券法规
中国证券监督管理委员会令第60号 2009-1-8中国证券监督管理委员会 《证券期货市场统计管理办法》已经2008年10月28日中国证券监督管理委员会第243次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年3月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二00九年一月八日证券期货市场统计管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范证券期货市场统计行为，发挥统计在反映证券期
中国证券监督管理委员会对《关于辖区煤炭行业上市公司有关财务核算问题的请示函》的复函 2009/5/7 20:28:08 作者:佚名
关键字:证券法规
会计部函[2009]46号 颁布时间：2009-2-16发文单位：中国证券监督管理委员会 山西证监局： 你局《关于辖区煤炭行业上市公司有关财务核算问题的请示函》（晋证监函[2009]26号）收悉，经研究，现回复如下： 第一，煤炭企业按照山西省有关规定计提的煤矿转产发展资金，应比照煤炭安全生产费进行会计处理。按规定计提的矿山环境恢复治理保证金，用途属于固定资产弃置费用的部分，应按
证券投资咨询机构2008年度年检公告 2009/5/7 20:28:08 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会公告[2009]1号 颁布时间：2009-2-27发文单位：中国证券监督管理委员会 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号），现就证券投资咨询机构2008年度检查有关事宜公告如下： 一、年检对象和检查期间 年检对象是具备证券投资咨询业务资格的专营类证券投资咨询机构，包括：（1）通过2007年度年检的证券投资咨询机构；（2）申请暂停证券投资咨询
中国证券监督管理委员会关于同意上海期货交易所上市线材和螺纹钢期货合约的批复 2009/5/7 20:28:07 作者:佚名
关键字:证券法规
证监函[2009]43号 颁布时间：2009-3-11发文单位：中国证券监督管理委员会 上海期货交易所： 你所《关于上市螺纹钢和线材期货标准合约的请示》（上期交法律字[2009]47号）收悉。根据《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》的有关规定，现批复如下： 一、同意你所上市线材和螺纹钢期货合约。 二、线材和螺纹钢期货合约的具体挂牌时间由你所根据市场状况及各项准备工作的
财政部关于印发《财政部代理发行地方政府债券财政总预算会计核算办法》的通知 2009/5/7 20:28:07 作者:佚名
关键字:证券法规
财库[2009]19号 颁布时间：2009-3-13发文单位：财政部 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）： 为适应财政部代理发行地方政府债券管理的需要，我部研究制定了《财政部代理发行地方政府债券财政总预算会计核算办法》，现予印发，请遵照执行。执行中如有问题，请及时函告我部。 财政部二OO九年三月十三日财政部代理发行地方政府债券财政总预算会计核算办法 第一条 为适应财
证券经纪人管理暂行规定 2009/5/7 20:28:07 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会公告[2009]2号 颁布时间：2009-3-13发文单位：中国证券监督管理委员会 现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。 二○○九年三月十三日证券经纪人管理暂行规定 第一条 为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。 第二
基金管理公司投资管理人员管理指导意见 2009/5/7 20:28:07 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会公告[2009]3号 颁布时间：2009-3-17发文单位：中国证券监督管理委员会 为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识，规范投资管理人员执业行为，防范利益冲突和道德风险，完善公司内部控制，我会对《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监基金字[2006]226号）进行了修订，现将修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》予以公告，自2009年4月1日
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程 2009/5/2 11:04:17 作者:佚名
关键字:证券法规
中国人民银行公告[2009]第6号 颁布时间：2009-3-25发文单位：中国人民银行 为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，现予公布，自2009年5月15日起施行。 中国人民银行二〇〇九年三月二十五日全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程 第一条 为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为
证券发行上市保荐业务工作底稿指引 2009/5/2 11:04:17 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会公告[2009]5号 颁布时间：2009-3-27发文单位：中国证券监督管理委员会 现公布《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，自2009年4月1日起施行。 二○○九年三月二十七日证券发行上市保荐业务工作底稿指引 第一条 为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿（以下简称工作底稿），根据有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会有关保荐业务管理的规定
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告 2009/5/2 11:04:17 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会公告[2009]4号 颁布时间：2009-3-27发文单位：中国证券监督管理委员会 现公布《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，自2009年4月1日起施行。 二○○九年三月二十七日发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告 第一章 总则 第一
财政部关于代理发行2009年四川省政府债券（一期）有关事宜的通知 2009/5/2 11:04:17 作者:佚名
关键字:证券法规
财库[2009]33号 颁布时间：2009-3-30发文单位：财政部 四川省财政厅，2009-2011年记账式国债承销团甲类成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所，深圳证券交易所： 为筹集财政资金，支持地方经济和社会发展，根据2009年地方政府债券发行安排，经与四川省政府协商，财政部决定代理发行2009年四川省政府债券（一期）（以下简称本
财政部关于代理发行2009年河南省政府债券（一期）有关事宜的通知 2009/5/2 11:04:16 作者:佚名
关键字:证券法规
财库[2009]32号 颁布时间：2009-3-30发文单位：财政部 河南省财政厅，2009-2011年记账式国债承销团甲类成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所，深圳证券交易所： 为筹集财政资金，支持地方经济和社会发展，根据2009年地方政府债券发行安排，经与河南省政府协商，财政部决定代理发行2009年河南省政府债券（一期）（以下简称本
中国证券监督委员会关于加强上市证券公司监管的规定 2009/5/2 11:04:16 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会公告[2009]6号 颁布时间：2009-4-3发文单位：中国证券监督委员会 为加强对上市证券公司的监管，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，我会制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》，现予公布，自公布之日起施行。 二○○九年四月三日关于加强上市证券公司监管的规定 上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规
中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定 2009/5/2 11:04:16 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会公告[2009]6号 颁布时间：2009-4-3发文单位：中国证券监督管理委员会 为加强对上市证券公司的监管，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，我会制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》，现予公布，自公布之日起施行。 二○○九年四月三日关于加强上市证券公司监管的规定 上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关
中国证券业协会关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知 2009/5/2 11:04:12 作者:佚名
关键字:证券法规
中证协发[2009]59号 颁布时间：2009-4-12发文单位：中国证券业协会 各证券公司： 为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，做好证券经纪人执业注册登记工作，我会制定了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下： 一、证券公司委托公司以外的人员作为证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当按照《证券经纪人管理暂行规定》，
中国证券业协会关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》的 2009/5/2 11:04:12 作者:佚名
关键字:证券法规
中证协发[2009]58号 颁布时间：2009-4-12发文单位：中国证券业协会 各证券公司： 为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，我会组织业内制定了《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》（以下称《执业规范》）和《证券经纪人委托合同必备条款》（以下称《合同必备条款》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下： 一、《执
证券期货规章草案公开征求意见试行规则 2009/5/2 11:04:12 作者:佚名
关键字:证券法规
证监会公告[2009]7号 颁布时间：2009-4-20发文单位：中国证券监督委员会 现公布《证券期货规章草案公开征求意见试行规则》，自2009年5月8日起施行。 二○○九年四月二十日证券期货规章草案公开征求意见试行规则 第一条 为了贯彻科学立法、民主立法的原则，增强公众参与证券期货规章制定的程度，提高制度建设的质量，根据《立法法》、《规章制定程序条例》、《证券期货规章制定
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 2009/3/31 9:57:29 作者:佚名
关键字:发行股票,创业板上市管理暂行办法
第一章 总 则第一条 为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为，促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益,维护社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定
证监会公布证券经纪人管理暂行规定 2009/3/17 9:31:20 作者:佚名
关键字:证券经纪人管理暂行规定
证监会公告[2009]2号 现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。 二○○九年三月十三日 证券经纪人管理暂行规定 第一条 为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)，制定本规定。 第二条 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招
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