香港证监会：违规IPO保荐银行最重处罚或为罚款
2012-5-11 9:29:41 文章来源：华尔街日报 作者：佚名
关键词：香港证监会 香港证券 核心提示：关于香港证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission, 简称：香港证监会)提出的对在募股说明书中作不真实陈述的上市保荐人追究刑事责任的建议，香港证监会行政总裁欧达礼(Ashley Alder)在周四进行了辩解。
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关于香港证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission, 简称：香港证监会)提出的对在募股说明书中作不真实陈述的上市保荐人追究刑事责任的建议，香港证监会行政总裁欧达礼(Ashley Alder)在周四进行了辩解。此前银行家们抗议称，拟议中的新规定将使香港的监管机制成为全球最严格的保荐人监管制度之一。
欧达礼在接受一次独家采访时称，银行因在上市文件中作出错误陈述而面临的最重处罚可能将是罚款，个人被判入狱的可能性很小。
他说，银行家不会因为没有进行足够的尽职调查而被判入狱；只有在被证实主动与上市公司合谋掩盖重要信息后，个人才会承担刑事责任。
Nisha Gopalan / Kate O'Keeffe
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