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独家!恶意沽空丰盛控股背后的“靠山”原来是他

2017/5/5 10:54:22  文章来源:浙江青年网  作者:佚名
文章简介:今日,丰盛控股(00607.HK)已经复牌,股价从2.90元高开,一个交易日便高涨17.46%,截至今天交易时间结束股价已超过被做空之前的水平——2.96元每股,交易量和交易额更是达到4.49和12.72亿。

  今日,丰盛控股(00607.HK)已经复牌,股价从2.90元高开,一个交易日便高涨17.46%,截至今天交易时间结束股价已超过被做空之前的水平——2.96元每股,交易量和交易额更是达到4.49和12.72亿。也就在今日,做空方——格劳克斯GRGC研究机构发布了第二份沽空报告,继续攻击丰盛控股的估值过高。笔者不禁感叹,这场丰盛与做空机构的仗真是越来越精彩了!

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  目前香港金融圈流出一个惊人的消息,格劳克斯作为一家研究机构并无庞大的资金支持,它背后的“靠山”,实际是——香港对冲基金Oasis Management! 那么这个Oasis Management是何许人也呢?

  1.Oasis Management 对冲基金

  这一家香港对冲基金成立于15年前的2002年,其创始人和CIO(首席投资官)是Seth Fischer, 这家公司目前管理DKR SoundShore Oasis Fund和Oasis Investment Ⅱ Fund两个对冲基金,主要并擅长使用的策略就包括做空股票(Equity Short Strategy)!

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  笔者出于好奇,搜索了一下这家公司,发现第一个跳出来的页面便是一篇标题为“香港证监会谴责Oasis Management并罚款750万”的新闻,新闻指出Oasis因涉嫌沽空日本航空的股份,于2011年9月15日遭香港证监会公开指责,并向该公司及首席投资主任Seth Hillel Fischer各罚款750万元。新闻提到这家对冲基金公司利用两个基金,进行程式交易制造出买卖活跃的假象,在收盘前最后5分钟进行沽空,这种行为是“故意推低”,是不合法交易。可见,Oasis Management对冲基金做空股票已经不是第一次,当年连证监会都出面公开谴责并进行高额罚款,各大媒体对这则消息纷纷转载,因此这家基金可谓劣迹斑斑、臭名昭著。

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  2. Oasis Management与沽空研究机构“合作分赃”

  这家公司的套路很深,尤其擅长提前向沽空研究机构购买沽空报告,与其有交易记录的就有著名的沽空研究机构香橼国际(Citron Research )以及浑水公司( Muddy Waters)。华尔街日报曾多次报道这家Oasis Management基金公司与香橼、浑水的“合作分赃”。之前浑水发布一篇做空Rino国际的报告,就有人披露Oasis支付了20000到25000美元的价格只为提前阅读报告,好为做空Rino国际的股票做好准备。那一次的“先睹为快”为Oasis带来了超过100万美元的收入。于是乎,Oasis尝到了甜头,同样的招数重复了无数次。16年6月香橼发布了做空 Cyberdyne的报告,Seth Fischer, Oasis Management的投资主任就已经做空了Cyberdyne的股票。在浑水发布做空 Sino-Forest (TRE CN)的报告之前几个星期之前,Oasis基金就已经买了Sino-Forest (TRE CN)看跌期权,当时纽约日报就报道了Morgan Stanley质疑Oasis提前收到了“内幕消息”的新闻。无独有偶,新加坡媒体在采访浑水公司的Carson Block时,他无意间就暗示了对冲基金们与做空研究机构的“勾结关系”。

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  3.Oasis Management公司或许已经内幕交易

  我们可以发现,在4月25日丰盛停牌之前,不少大额资金就已经开始频繁操作丰盛的股票,其中就包括花旗环球、极讯亚太、摩根士丹利、高盛等大型金融公司,这些大额资金提前就不停沽空丰盛的股票,单笔数额甚至超过百万。曾经网络上就有人指出,丰盛暴跌停牌这件事并不简单,连高盛都参与了进去。那篇文章详细列出了CCASS查询到的过去两个月里减持丰盛股票的情况,得出了大部分外资机构明显同步操作的规律。

  那么,如果传闻是真的,那么Oasis Management可能就是通过这些外资券商牌号来出击做空丰盛的。

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  另外,消息人士透露Oasis Management 平时惯用的券商牌有高盛、花旗、摩根士丹利、极讯亚太等券商牌,果不其然

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  今天丰盛控股(607.HK)复牌后开市十分钟,发现花旗环球、UBS、高盛、摩根士丹利、极讯亚太等开始在卖盘位置挂上百万的沽盘。

  之前有传Oasis支付了20000到25000美元的价格只为提前阅读报告,从而提早沽空提早购买沽空报告的Oasis Management

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  上图是上周停牌前最后10分钟的买卖状况,当中见到不少外资牌已经挂在沽盘上,总值过千万。

  4.做空机构严重损害小股东利益

  在基金经理人Seth Fischer的领导下的Oasis Management对冲基金公司,只做利于他们的基金客户的决定。其运营总监(操盘手)Tommy Yip更是拥有成熟的操作技巧,可以利用电脑程式操作股价达到他们想要的结果。例如他们惯用的手法——在收市前几分钟发出大量沽空交易指令,令其基金客户以低于最后交易执行价的价格进行交易。这样的做法,致使大量小股东的资产瞬间蒸发,小股东们甚至连反应和操作的时间都不够,自己持有的股票市值就大幅下跌。沽空机构的这种做法对广大中小股东利益的损害是巨大的,很多小股东好多年的积蓄在操盘手的一个程式操作中就所剩无几。所以笔者认为,Oasis Management这种做空股票的手段,非常可耻,已经严重损害到小股东的利益。

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  如果真的如传闻所说,该基金的做法很有可能构成内幕交易,上市公司以及中小股东完全可以向证券监管机关举报,维护自身合法权益。

  Oasis Management基金公司与格劳克斯“合作分赃”,这种“先睹后沽”行为,造谣设计“不正当交易”,有损市场秩序和股东利益。而股东应当如何面对,建议问问“百度大神”,我就不再累赘了。

转载地址:http://www.zjqnw.com/luoyang/2017-05-05/50094.html

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